1. Özel Durumlar Tebliği (II-15.1)'nin temel amacı nedir? Yatırımcıların zamanında, tam ve doğru bilgilendirilerek sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişini sağlamaktır. Yalnızca sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyen bilgilerin kamuya açıklanmasını düzenlemektir. Şirketlerin iç denetim süreçlerini belirlemek ve denetlemek. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını manipüle etmeyi engellemektir. Yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek her türlü bilginin gizliliğini sağlamaktır. None 2. Özel Durumlar Tebliği (II-15.1)'ne göre "içsel bilgi" tanımı aşağıdakilerden hangisini ifade eder? Henüz kamuya açıklanmamış ve sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikteki bilgi, olay ve gelişmeler. Kamuoyuna daha önce duyurulmuş ancak içeriği farklı haber veya söylentiler. İçsel bilgi tanımı dışında kalan tüm bilgi, olay ve gelişmeler. Sadece Sermaye Piyasası Kurulu'nun bilgisi dahilinde olan gizli bilgiler. Şirketin yıllık faaliyet raporunda yer alan finansal bilgiler. None 3. Özel Durumlar Tebliği (II-15.1) kapsamında açıklama yükümlülüğü ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Açıklamaların yanlış, yanıltıcı, temelsiz, abartılı veya eksik olmaması esastır. Bilgiye hızlı erişim sağlanmalı ve yatırımcılar arasında eşit işlem ilkesine aykırılık teşkil etmeyecek şekilde yerine getirilmelidir. Kurul, gerekli gördüğü durumlarda kamunun zamanında, tam ve doğru olarak aydınlatılmasını sağlamak amacıyla ihraççılardan ve/veya ilgili taraflardan açıklama yapılmasını isteyemez. Açıklanması gereken özel durumlar hakkında bilgi sahibi olan kişiler, söz konusu özel durumlar kamuya duyuruluncaya kadar bilgilerin gizliliğini korumakla yükümlüdür. Kurul, Tebliğ kapsamındaki ihraççılar ve ilgili tarafların yapacağı açıklamalarda yol gösterici olması amacıyla bir rehber hazırlamıştır. None 4. Özel Durumlar Tebliği (II-15.1)'ne göre, içsel bilgilerin ihraççının bilgisi dışında öğrenilmesi durumunda, aşağıdaki hangi kişi veya kurumlar tarafından kamuya açıklama yapılır? İhraççının ana ortaklığı ve bağlı ortaklıkları tarafından. İçsel bilgilere erişimi olan kişiler listesinde yer alanlar haricindeki kişiler tarafından. İhraççının doğrudan veya dolaylı olarak toplam oy haklarında veya sermayesinde veya daha fazla paya veya söz konusu orana bağlı olmaksızın yönetim kurulu üyesi seçme veya aday gösterme hakkı veren imtiyazlı payların veya daha fazlasına sahip kişiler tarafından. Yalnızca Sermaye Piyasası Kurulu tarafından. İhraççının Yönetim Kurulu Başkanı tarafından. None 5. Özel Durumlar Tebliği (II-15.1) uyarınca, ihraççılar hangi koşulda içsel bilgilerin kamuya açıklanmasını erteleyebilir? Sadece Sermaye Piyasası Kurulu'nun (SPK) onayı ile. Yatırımcıların yanıltılmasına yol açması koşuluyla. Meşru çıkarlarının zarar görmemesi için, yatırımcıların yanıltılmasına yol açmaması ve bu bilgilerin gizli tutulmasını sağlayabilecek olması kaydıyla. İlgili bilginin basın-yayın organlarında yer alması halinde. Bilginin şirket faaliyetleri üzerinde önemli bir etkisi olmadığında None 6. Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1) ve Türk Ticaret Kanunu'na göre, kurumsal yönetimin evrensel kabul görmüş ana ilkeleri aşağıdakilerden hangileridir? Kararlılık, Güç, Kontrol, Büyüme. Adillik, Hesap Verebilirlik, Şeffaflık, Sorumluluk. Verimlilik, Karlılık, Yenilikçilik, Gizlilik. Merkeziyetçilik, Hiyerarşi, Disiplin, Denetim. Esneklik, Uyum Sağlayabilirlik, Rekabetçilik, Globalleşme. None 7. Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1) kapsamında "Şeffaflık" ilkesinin tanımı aşağıdakilerden hangisidir? Şirket yönetiminin tüm hak sahiplerine eşit davranması. Şirket yönetiminin yaptığı tüm faaliyetlerin ilgili mevzuata, esas sözleşmeye ve etik değerlere uygunluğunu ifade etmesi. Şirketle ilgili finansal ve finansal olmayan bilgilerin, ticari sır niteliğindeki ve henüz kamuya açıklanmamış bilgiler hariç olmak üzere, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, yorumlanabilir, düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde kamuya duyurulması yaklaşımıdır. Yönetim kurulu üyelerinin anonim şirket tüzel kişiliğine ve pay sahiplerine karşı hesap verme zorunluluğu. Şirketle işlem yapma ve şirkete borçlanma yasağına uyulması. None 8. Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1)'ne göre, halka açık ortaklıkların yönetim kurulu üye sayısı ve bağımsız üye oranıyla ilgili zorunluluklar nelerdir? Yönetim kurulu üye sayısı en az üç olmalı ve en az bir bağımsız üye bulunmalıdır. Yönetim kurulu üye sayısı en az beş olmalı, bağımsız üye sayısı toplam üye sayısının üçte birinden az olamaz ve her durumda bağımsız üye sayısı ikiden az olamaz. Yönetim kurulu üye sayısı serbestçe belirlenebilir, ancak bağımsız üyelerin çoğunlukta olması zorunludur Yönetim kurulu üye sayısı en az yedi olmalı ve tüm üyeler bağımsız nitelikte olmalıdır. Yönetim kurulu üye sayısı en az beş olmalı ve en az üçte ikisi bağımsız üyelerden oluşmalıdır. None 9. Aşağıdakilerden hangisi Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1)'nde belirtilen bağımsız yönetim kurulu üyeliği kriterlerinden biri değildir? Son beş yıl içinde şirketin denetimi, derecelendirilmesi ve danışmanlığı gibi konularda şirketten önemli ölçüde hizmet veya ürün satın aldığı veya sattığı şirketlerde ortak veya yönetici olmamak. Bağımsız yönetim kurulu üyesi olması sebebiyle üstleneceği görevleri gereği gibi yerine getirecek mesleki eğitim, bilgi ve tecrübeye sahip olmak. Üye olarak seçildikten sonra kamu kurum ve kuruluşlarında tam zamanlı çalışıyor olmak (üniversite öğretim üyeliği hariç). Şirket faaliyetlerine olumlu katkılarda bulunabilecek, şirket ile pay sahipleri arasındaki çıkar çatışmalarında tarafsızlığını koruyabilecek güçlü etik standartlara, mesleki itibara ve tecrübeye sahip olmak. Şirketin yönetim kurulunda son on yıl içerisinde altı yıldan fazla yönetim kurulu üyeliği yapmamış olmak. None 10. Halka açık ortaklıklar ve bağlı ortaklıklarının ilişkili taraflarıyla gerçekleştirecekleri işlemlerle ilgili yükümlülük nedir? İşlem öncesinde Sermaye Piyasası Kurulu'nca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması zorunludur. İşlemin genel kurul onayına sunulması zorunludur. İşlemi yapan ilişkili tarafın oy kullanmaması yeterlidir. İşleme ilişkin Yönetim Kurulu kararına bağımsız üyelerin oybirliği ile katılması zorunludur. Herhangi bir ek yükümlülük bulunmamaktadır. None 11. Kurumsal Yönetim Tebliği (II-17.1) uyarınca, halka açık ortaklıklarda Yatırımcı İlişkileri Bölümü yöneticisinin sahip olması gereken lisanslar nelerdir? Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı. Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı. Bağımsız Denetçi Lisansı. Yatırım Danışmanlığı Lisansı. None 12. Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği (III-52.1)'ne göre, fonun malvarlığı ile ilgili doğru ifade hangisidir? Fonun malvarlığı, kurucunun ve portföy saklayıcısının malvarlığından ayrı değildir Fon malvarlığı, kamu alacaklarının tahsili amacı da dahil olmak üzere haczedilemez, üzerine ihtiyati tedbir konulamaz ve iflas masasına dahil edilemez. Kurucunun üçüncü kişilere olan borçları ile fonların aynı üçüncü kişilerden olan alacakları birbirlerine karşı mahsup edilebilir. Fon malvarlığı sadece fon hesabına ve içtüzükte hüküm bulunması halinde teminat gösterilebilir ve rehnedilebilir. Fonun faaliyetlerinin yürütülmesi esnasında dışarıdan sağlanan hizmetlerden yararlanılması, kurucunun sorumluluğunu ortadan kaldırır. None 13. Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği (III-52.1)'ne göre, Katılım Şemsiye Fonu tanımı hangisidir? Fon toplam değerinin en az ’i devamlı olarak borçlanma araçlarına yatırılan fonlar. Portföyünün tamamı devamlı olarak vadesine en fazla 184 gün kalmış araçlardan oluşan fonlar. Portföyünün tamamı devamlı olarak kira sertifikaları, katılma hesapları, ortaklık payları, altın ve diğer kıymetli madenler ile Kurulca uygun görülen diğer faize dayalı olmayan araçlardan oluşan fonlar. Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş fonlar. Fon toplam değerinin en az ’i devamlı olarak diğer fonların katılma paylarından oluşan fonlar. None 14. Yatırım Fonları Tebliği’ne göre, fon unvanında “Yabancı” ibaresinin kullanılması ne zaman zorunludur? Fon toplam değerinin en az 'inin devamlı olarak yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan fonlarda. Fon unvanında “gelecek”, “performans” gibi ifadeler kullanıldığında. Fonun yatırım stratejisi olarak belirli bir dağıtıcı kuruma işaret etmek gerektiğinde. Fon portföyüne alınan varlıkların tamamı Türkiye’deki ihraççılara ait olduğunda. Unvanında “(Döviz)” ibaresi yer alan fonlarda. None 15. Bir Fon Sepeti Fonu, tek bir fona veya borsa yatırım fonuna ait katılma paylarının değerinin toplam değerinin en fazla yüzde kaçını aşamaz? yüzde 10 yüzde 20 yüzde 25 yüzde 40 yüzde 50 None 16. Serbest Fonların katılma payı fiyatları en az ne kadar sürede bir hesaplanmalı ve yatırımcılara bildirilmelidir? Günlük En az ayda bir kere En az ayda iki kere Haftalık Üç ayda bir None 17. Riskin Erken Saptanması Komitesi’nin temel sorumluluğu nedir? Muhasebe sistemini ve bağımsız denetimi gözetmek. Kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığını tespit etmek. Şirketin varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek risklerin erken teşhisi ve yönetimi için çalışmak. Yönetim kurulu ve yöneticiler için aday belirlemek. Yönetim kurulu üyelerinin ücretlendirme ilke ve kriterlerini belirlemek. None 18. Fiyatlarda olağan dışı değişimler olduğunda ihraççının yükümlülüğü nedir? Şirket kaynaklı olmadığını kanıtlamak zorundadır. İlgili borsanın talebi üzerine, kamuya henüz açıklanmamış özel durumların bulunup bulunmadığını belirtmeli ve varsa tüm açıklanmamış özel durumlara yer vererek kamuya açıklama yapmak zorundadır. Basın-yayın organlarında çıkan haberleri derhal tekzip etmek zorundadır. SPK’dan özel izin almadan açıklama yapamaz. Sadece yönetim kurulu kararı ile açıklama yapabilir. None 19. Yönetim kurulu üyelerinin kusurlarından doğan zararların sigortalanması ile ilgili gereklilik nedir? Sigortalanması zorunlu değildir Kusurları ile şirkete sebep olacakları zarar, şirket sermayesinin ’ini aşan bir bedelle sigorta edilir ve bu husus KAP’ta açıklanır. Tüm zararları sınırsız olarak şahsen tazmin etmeleri zorunludur. Sadece bağımsız üyelerin sigortalanması zorunludur. Sigorta bedeli, şirket sermayesinin ’undan fazla olamaz. None 20. Pay sahipliği tablosunun güncellenmesinden kim sorumludur? İlgili ihraççı SPK MKK Bağımsız denetim kuruluşu İlgili borsa None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ