1. Sermaye Piyasası Kurulu’nun i‑SPK 48.12 sayılı İlke Kararı’na göre, anonim ortaklıkların girişim sermayesi yatırım ortaklığına dönüşümü başvurularında aşağıdaki finansal tabloların hangilerinin bağımsız denetimden geçirilmesi zorunludur? Sadece bireysel finansal tablolar Sadece konsolide finansal tablolar Hem bireysel hem de konsolide finansal tablolar Dönüşümden önceki son iki yıla ait bireysel finansal tablolar Dönüşümden sonraki ilk altı aya ait konsolide finansal tablolar None 2. Girişim sermayesi yatırım ortaklıklarının bireysel finansal tablolarında aktif toplamına oranı ’nin üzerinde olan şirketler ile bu oranın altında kalınsa dahi yönetim kontrolüne sahip olunan şirketler hakkında Kurul’un finansal raporlamaya ilişkin düzenlemeleri kapsamında aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Sadece finansal tablolarının hazırlanması yeterlidir. Finansal tablolarının hazırlanması ve bağımsız denetimden geçirilmesi zorunludur Bağımsız denetimden geçirilmiş finansal tabloların üç ay içinde Kurul’a gönderilmesi gerekir. Bu şirketlerin finansal tabloları konsolide tablolara dahil edildiği için ayrıca bağımsız denetime tabi değildir. Sadece konsolide finansal tablolarda yer almaları yeterlidir. None 3. Girişim sermayesi yatırım ortaklıklarının (GSYO) kuruluşu veya dönüşümü müteakip faaliyetlerini yürütebilmesi için gerekli olan mekanın, donanımın ve personelin temin edildiğini, organizasyonun kurulduğunu, genel müdürün atandığını tevsik edici bilgi ve belgelerin Kurula iletilmesi için öngörülen süre ne kadardır? 3 ay 6 ay 12 ay 18 ay 24 ay None 4. GSYO portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının ’unu aşması halinde bünyelerinde istihdam etmek zorunda oldukları personelin lisansı aşağıdakilerden hangisidir? Değerleme uzmanı lisansı Bağımsız denetçi lisansı Portföy yöneticisi lisansı Yatırım danışmanı lisansı Kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı lisansı None 5. Girişim sermayesi yatırım ortaklığı olarak kurulan veya dönüşen ortaklıkların paylarını halka arz yoluyla satabilmeleri için, ticaret siciline tescili takip eden hangi süre içinde asgari olarak bir girişim sermayesi yatırımı yapmaları ve girişim sermayesi yatırım portföyünü oluşturmaları zorunludur? Bir yatırım 6 ay içinde, portföy 1 yıl içinde Bir yatırım 12 ay içinde, portföy 2 yıl içinde Bir yatırım 18 ay içinde, portföy 3 yıl içinde Bir yatırım 24 ay içinde, portföy 4 yıl içinde Bir yatırım 30 ay içinde, portföy 5 yıl içinde None 6. GSYO'larca halka arz sonucu asgari ’lik halka açıklık oranına ulaşıldıktan sonra, çıkarılmış sermayenin asgari ’i oranındaki ortaklık paylarının hangi statüde sürekli olarak sağlanması zorunludur? Yönetim kontrolü sağlayan pay statüsü İmtiyazlı pay statüsü Borsada işlem görebilir pay statüsü Nitelikli yatırımcıya satılabilir pay statüsü Hamiline yazılı pay statüsü None 7. Kuruluş veya halka arz/nitelikli yatırımcıya satış başvurusunda belirtilen süreler içinde gerekli şartları sağlamadığı için başvurusu Kurulca onaylanmayan ortaklıkların, girişim sermayesi yatırım ortaklığı olarak faaliyette bulunma hakları ortadan kalktığında, esas sözleşme hükümlerini değiştirmek üzere Kurul’a başvurma süreleri ne kadardır? 1 ay 3 ay 6 ay 12 ay Herhangi bir süre kısıtlaması yoktur None 8. Esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla paylarını sadece nitelikli yatırımcılara satan GSYO’larda kuruluşta başlangıç sermayesinin, dönüşümde ise mevcut ödenmiş veya çıkarılmış sermayesi ile özsermayesinin her birinin en az kaç TL olması şarttır? 10.000.000 TL 25.000.000 TL 50.000.000 TL 75.000.000 TL 90.000.000 TL None 9. Paylarını halka arz eden GSYO’lar, yönetim kurulu üye sayısının salt çoğunluğunu aday gösterme imtiyazı veren paylar dışında imtiyaz veren başka bir pay ihraç edebilirler mi? Evet, ancak SPK’nın onayını alarak Hayır, hiçbir şekilde başka imtiyaz verilemez Evet, TTK hükümleri saklı kalmak kaydıyla Sadece nitelikli yatırımcılara satışta mümkündür Sadece kuruluşta mümkündür None 10. Halka arzdan veya nitelikli yatırımcıya satıştan önce ortaklık sermayesinin ve daha fazlasını temsil eden payların devirleri ile herhangi bir orana bakılmaksızın imtiyazlı payların devirleri için aşağıdakilerden hangisi zorunludur? Ortaklık yönetim kurulunun onayı Türk Ticaret Kanunu’na uygunluk Sermaye Piyasası Kurulu izni Merkezi Kayıt Kuruluşu onayı Borsa İstanbul kotasyon izni None 11. GSYO yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunun sağlaması gereken niteliklerden biri nedir? 2 yıllık mezuniyet ve 1 yıl tecrübe 4 yıllık mezuniyet ve 3 yıl tecrübe 4 yıllık mezuniyet ve 5 yıl tecrübe 5 yıl deneyim ve yöneticilik sertifikası Yalnızca tecrübe None 12. GSYO genel müdürünün, ortaklığın faaliyet konusunu yakından ilgilendiren alanlarda sahip olması gereken asgari tecrübe süresi ne kadardır? 2 yıl 3 yıl 4 yıl 5 yıl 10 yıl None 13. Aşağıdakilerden hangisi GSYO’lar tarafından üçüncü kişiler lehine teminat verilmesi, kefil olunması veya portföydeki varlıklar üzerinde rehin ve ipotek tesis edilmesi yasağının bir istisnasıdır? Halka açık tüm şirketler lehine teminat verilmesi Yönetim kurulu üyelerinin borçları için kefalet KOBİ şartlarını taşıyan girişim şirketleri lehine rehin ve teminat Halka arz sırasında ipotek tesis edilmesi Bankalardan kredi alırken portföyün rehin verilmesi None 14. GSYO’lar, girişim şirketi kapsamında sadece hangi tür şirketlere yatırım yapabilirler? Sadece anonim şirketlere Sadece limited şirketlere Anonim ve limited şirketlere Şahıs şirketlerine Kooperatiflere None 15. GSYO’lar, portföylerinin girişim sermayesi yatırımlarından oluşan kısmının ortaklık aktif toplamının en az ne kadarını yatırmak zorundadırlar? None 16. GSYO’larca performans ücreti hariç olmak üzere dışarıdan alınacak tüm hizmetler için ödenen ücretlerin toplamı, ortaklığın son yıllık bireysel finansal tablosundaki aktif toplamının en fazla ne kadarını aşamaz? %1 %1,5 %2 %2,5 %3 None 17. TSPB Meslek Kuralları’na göre, üyelerin mesleki faaliyetleri sırasında ilgili tüm tarafları ve kamu kurumlarını mevzuatın ve mesleki teamüllerin gerektirdiği şekilde tam, doğru, hızlı ve eşit olarak bilgilendirmesi hangi ilke kapsamındadır? Dürüst ve Adil Davranma Bağımsızlık ve Tarafsızlık Mesleki Özen ve Titizlik Saydamlık Kaynakları Etkin Kullanma None 18. Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkelerine göre, çalışanların tüm paydaşlarla ilişkilerinde sergilemesi gereken temel özellik aşağıdakilerden hangisidir? Sadece işverenin çıkarlarını gözetme Sürekli en yüksek kârı hedefleme Bağımsız, dürüst, adil, yetkin, özenli ve etik hareket etme Kendi menfaatlerini önceliklendirme Sadece yasalara uyup etik prensipleri göz ardı etme None 19. Sermaye Piyasası Kanunu’ndaki piyasa bozucu eylemlerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Piyasa bozucu eylemler, adli suç boyutunda olmamakla birlikte piyasayı bozabilir. Sürekli bir lotluk emir girerek aktif işlem varmış gibi göstermek tipik bir piyasa bozucu eylemdir Piyasa bozucu eylemler, yatırımcıların etkin işlemler yapmasını engelleyebilir. İçsel bilginin kullanılıp kullanılmadığı, eylemin piyasa bozucu sayılması açısından büyük önem taşır. Piyasa bozucu eylemler idari suç olup idari para cezasıyla cezalandırılabilir. None 20. TSPB Disiplin Yönetmeliği’ne göre, disiplin cezası gerektiren fiillerle ilgili soruşturmaya başlanabilmesi için fiillerin işlendiği tarihten itibaren en fazla ne kadar süre geçmiş olmalıdır? 3 ay 6 ay 1 yıl 2 yıl 5 yıl None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ