1. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Statüsü’nün 6’ncı maddesi çerçevesinde Birliğin temel amaçlarından biri aşağıdakilerden hangisi değildir? Üyelerinin müşterek ihtiyaçlarını karşılamak Sermaye piyasasının gelişmesine katkıda bulunmak Üyelerin birbirleri ve yatırımcılar ile olan ilişkilerinde dürüstlüğü ve güveni hâkim kılmak üzere meslek disiplini ve ahlâkını korumak Üyelerin rekabet gücünü azaltarak pazar paylarını eşitlemek Üyelerin dayanışma ve sermaye piyasasının gerektirdiği özen ve disiplin içerisinde çalışmalarını sağlamak None 2. Aşağıdakilerden hangisi mevcut durum itibarıyla Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) üyesi kuruluşlardan biri değildir? Aracı kurumlar Bankalar Menkul kıymet yatırım ortaklıkları Gayrimenkul yatırım fonları Portföy yönetim şirketleri None 3. Birlik Meslek Kuralları’nın temel hedefi aşağıdakilerden hangisidir? Üyelerin sadece ticari kazançlarını artırmalarını sağlamak Sermaye piyasasının geliştirilmesi ve ülke ekonomisine katkı sağlanması hedefiyle, TSPB üyelerinin tüm çalışanlarının en üst derecede mesleki bilgi ile donanmış, etik değerlere bağlı, yatırımcılara daha kaliteli ürün ve hizmet sunmak için rekabet halinde olan, saygın birer meslek mensubu olarak nitelendirilmesini sağlamak Yatırımcıları korumak amacıyla üyelerin faaliyetlerini kısıtlamak Haksız rekabeti teşvik ederek piyasa dinamizmini artırmak Sadece üyelerin birbirleriyle olan ilişkilerini düzenlemek None 4. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (Birlik) Disiplin Yönetmeliği kapsamında verilen disiplin cezası türleri arasında değildir? Uyarı Kınama Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması Birlik üyeliğinden geçici çıkarma Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma None 5. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları'nda belirtilen "Üyeler; mesleki faaliyetleri sırasında kuracakları ilişkilerde ve gerçekleştirecekleri işlemlerde ilgili tüm tarafları ve kamu kurum ve kuruluşlarını, mevzuatın ve mesleki teamüllerin gerektirdiği şekilde tam, doğru, hızlı ve eşit olarak bilgilendirirler" ifadesi hangi ilke kapsamında yer almaktadır? Dürüst ve adil davranma ilkesi Bağımsızlık ve tarafsızlık ilkesi Mesleki özen ve titizlik ilkesi Saydamlık ilkesi Kaynakları etkin kullanma ilkesi None 6. TSPB üyelerinin müşterileriyle iş ilişkisi kurmadan önce uymaları gereken "Müşteriyi Tanıma Kuralı" kapsamında aşağıdaki bilgilerden hangisi edinilmesi gerekenler arasında değildir? Müşterilerin kimlik bilgileri Müşterilerin mali durumları Müşterilerin siyasi görüşleri Müşterilerin yatırım amaçları Müşterilerin risk ve getiri tercihleri None 7. TSPB üyelerinin ilan, reklam ve promosyon kampanyalarıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi Meslek Kuralları'na aykırı bir davranıştır? Kampanyaların müşterileri aldatıcı veya yanıltıcı nitelikte olması "En iyi" gibi sübjektif ve abartılı ifadelerin kullanılması Reklamlarda mutlak getiri garantisi taahhüdünde bulunulması Duyuru ve reklamlarda diğer üyelerin ürünlerini kötüleyen ifadelere yer verilmesi Reklamlarda ülke ekonomisine ilişkin sayısal verilerin yetkili makamlarca yayımlanmış olmasına dikkat edilmesi None 8. TSPB Üyelerinin diğer üyelerle ilişkilerinde haksız rekabetin önlenmesi kapsamında aşağıdakilerden hangisi yasaklanmış bir davranıştır? Diğer Üyelerin ticari itibarlarını zedeleyecek davranışlarda bulunmak Müşteri elde etmek amacıyla diğer Üyelerin faaliyetleri hakkında yanıltıcı beyanlarda bulunmak Kamuoyuna açıklanmamış bilgileri kullanarak kendisi ve/veya müşterileri için işlem yapmak Piyasa dolandırıcılığına yönelik işlemler yapmak veya bu tür işlemlere imkan tanımak Yeni işe başlayacak personelin en son çalıştığı diğer Üyenin müşterilerine hizmet sunmak amacıyla irtibat kurmasını en az bir ay süreyle engelleyici önlemler almak None 9. Üye çalışanlarının müşterilerle olan ilişkilerine ilişkin etik ilkeler kapsamında, aşağıdakilerden hangisine izin verilmez? Müşterilerle yazılı sözleşmeler çerçevesinde iş yürütmek Müşterilerden teamüllerin üzerindeki değerde hediye almak Müşterilerin mali durumları hakkında bilgi edinmek Müşterilerin yatırım amaçlarını ve risk tercihlerini belirlemek Edinilen bilgilerin güncel olarak tutulması None 10. "Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları" (SPEK) aşağıdakilerden hangisi hedefleyerek hazırlanmıştır? Finansal piyasalarda sadece kişisel çıkarı maksimize etme 2008 finansal krizinin etkilerini artırmak Finans piyasasını temel işlevlerinin temeline etik değerleri yerleştirmek Piyasa katılımcıları arasında rekabeti sınırlamak Çalışanların görevlerini yaparken ahlaki değerleri göz ardı etmelerini sağlamak None 11. TSPB Etik İlkeleri'ne göre bir sermaye piyasası çalışanı, kamuoyuyla, müşterilerle, işvereniyle, çalışma arkadaşlarıyla ve sermaye piyasasının diğer katılımcılarıyla ilişkilerinde hangi temel ilkeye uygun hareket etmelidir? Sadece kendi kişisel çıkarını gözetme Bağımsız, dürüst, adil, yetkin, özenli, güncel bilgilere dayalı, saygılı ve etik hareket etme İşvereninin talimatlarına her koşulda sorgusuz uyma Müşteriler arasında ayrım yapma Bilgi ve becerilerini geliştirmeyi reddetme None 12. Sermaye piyasası çalışanı, mevzuatın bilinmesi kuralı kapsamında mevzuatlar arasında uyumsuzluk veya çelişki olması durumunda nasıl hareket etmelidir? Çalıştığı kurumun iç düzenlemelerine öncelik vermelidir. Daha az katı olan düzenlemeye göre hareket etmelidir. Konuyu Sermaye Piyasası Kuruluna (SPK) bildirmesine gerek yoktur Daha katı olan düzenlemeye göre hareket etmelidir. Sadece Türk mevzuatına uymalı, yabancı ülke mevzuatını dikkate almamalıdır. None 13. Bir portföy yönetim şirketinde çalışan portföy yöneticisi ihraç yapan aynı gruba dahil bir şirketin sermaye piyasası araçlarını almakla, yönetmiş olduğu portföye karşı sorumlulukları arasında kaldığında, Bağımsızlık ve Tarafsızlık kuralı gereği nasıl davranmalıdır? Kendi grubunun şirketi lehine işlem yapmalıdır. Sadece sermaye piyasasının düzenli işleyişini sağlamayı düşünmelidir. Yönettiği portföye karşı sorumluluklarını göz ardı etmelidir. Bağımsızlığını ve tarafsızlığını koruyarak, yönetmiş olduğu portföye karşı sorumluluklarını unutmamalıdır. İş yaptığı kişilere karşı özen borcunu hiçe saymalıdır. None 14. Sermaye piyasası çalışanı, Gerçekdışı Gösterim davranış kuralı kapsamında yatırımlarla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisini yapmamalıdır? Yatırım modellerinin olası tüm senaryolarını müşterilere aktarmak Başkaları tarafından derlenmiş verileri kullanırken özgün kaynağa atıfta bulunmak Yatırımlarla ilgili herhangi bir getiri taahhüdünde bulunmak Piyasaların güvenini sarsmayacak şekilde doğru bilgi vermek Araştırma raporlarında bilinçli olarak yanlış bilgi vermekten kaçınmak None 15. Sermaye piyasası çalışanı, Piyasa Dolandırıcılığı suçunun unsurlarını taşıyan işlemler yapmaktan ve/veya bu tür işlemler yapan kişilere yardımcı olmaktan kaçınmalıdır. Bu kurala ek olarak, şüpheli durumlarda nasıl hareket etmesi gerekmektedir? Konuyla ilgili bilgiyi sadece amirlerine bildirmelidir Bu tür işlem yapanlara iştirak etmemelidir. Şüphesini duyduğu kişileri SPK'ya bildirmesi gerekmektedir. Sadece kişisel çıkar sağlayan işlemleri bildirmelidir. Piyasa dolandırıcılığı işlemlerinin yasal çerçevede kalmasına yardımcı olmalıdır. None 16. Sadakat, Sağduyu ve Özen davranış kuralına göre, müşterinin sermaye piyasası kurumlarına emanet ettiği varlıklarla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi beklentiler arasında yer almaz? Kurumların söz konusu varlıkları yatırımcının bilgisi dışında satmama Kurumların müşteriye yapmış oldukları yönlendirmelerde onun çıkarlarını koruma Kurumların müşterinin sözleşmelerinde belirtilenlere göre davranması Kurumların müşterinin varlıklarını kendi menfaatleri doğrultusunda rehnetme veya teminata verme Müşteri portföyleri oluşturulurken müşterinin uzun vadeli hedef ve beklentilerine uygun hareket edilmesi None 17. Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasası faaliyetlerinin gerçekleştirilmesi sırasında işlemlerin öncelik sırası davranış kuralı gereği nasıl hareket etmelidir? Öncelikle kendi iş ve işlemlerine öncelik vermelidir. Sadece işverenin iş ve işlemlerine öncelik vermelidir Müşterilerin iş ve işlemlerine, kendi iş ve işlemlerine göre öncelik vermelidir. İşlemlerden elde edilecek kâr miktarına göre öncelik belirlemelidir. Piyasa koşullarına göre istediği gibi öncelik sırası belirleyebilir. None 18. Bir aracı kurumda araştırma birimi yöneticisi olan Erkan, "sat" tavsiyesi içeren bir araştırma raporunu müşterilere göndermeden önce yakın arkadaşlarına incelemesi için göndermiş ve onların görüşlerini istemiştir. Bu durum, Erkan'ın hangi davranış kuralını ihlal ettiği anlamına gelir? Sürekli Gelişim ilkesini Adil Davranma kuralını Yöneticilerin Sorumlulukları davranış kuralını Mesleki Uzmanlık kuralını Kayıtların Tutulması ve Saklanması kuralını None 19. Sermaye piyasası çalışanı, müşterilere sermaye piyasası faaliyetlerine yönelik bilgilendirme sunumlarında Gerçek Veriler ile Teorik Çalışmalar arasındaki farkı belirtmelidir. Bu kuralın temel amacı nedir? Sadece modelleme yeteneklerini sergilemek Müşterilerin karar alma süreçlerini tamamen kendi tahminlerine bırakmak Müşterinin çıkarlarının korunması, ileride çıkabilecek ihtilafların önlenmesi ve sermaye piyasasına güvenin sarsılmaması Finansal bilginin karmaşıklığını artırmak Müşteriye sunulan bilgilerin her zaman mutlak getiri sağlayacağını garanti etmek None 20. Sermaye piyasası çalışanının müşterilerin bilgilerini gizli tutma kuralının istisnaları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Bilgilerin yasadışı eylemlerle ilgili olması Mevzuat gereği bilginin açıklanmasının zorunlu tutulması Müşterinin bilgilerin açıklanmasına izin vermesi Çalışanın kendi kişisel çıkarı için bilgiyi kullanması Kara para ve suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine dair mevzuat gereği şüpheli işlemlerin bildirilmesi None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ