1. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun amacı hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Sermaye piyasasının güvenilir ve şeffaf bir ortamda işleyişini sağlamak. Yatırımcıların hak ve menfaatlerini korumak. Piyasanın adil ve rekabetçi bir ortamda gelişmesini temin etmek. Yatırımcıları tüm finansal risklerden korumak. Piyasanın istikrarlı bir ortamda faaliyet göstermesini sağlamak. None 2. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun piyasa düzenleyici bir metin olmasının sonuçları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Çerçeve kanun niteliğinde olması. Detayları düzenleme yetkisini Sermaye Piyasası Kurulu'na bırakması. Düzeni bozan fiillere yaptırım uygulamak üzere Kurul'a geniş yetkiler tanıması. Sadece bu Kanun ve Kurulca çıkarılacak yönetmeliklerle piyasanın işletilmesinin mümkün olması. None 3. Sermaye piyasasının başlıca unsurları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Fon talep edenler Fon arz edenler Sermaye piyasası araçları Yardımcı kuruluşlar Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası (TCMB) None 4. Sermaye Piyasası mevzuatına göre "nitelikli yatırımcı" tanımı için aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Sadece bireysel yatırımcıları kapsar. Sadece kurumsal yatırımcıları kapsar. Portföy büyüklüğü Kurulca belirlenen tutarın altında olan bireysel yatırımcıları ifade eder. Kurumsal yatırımcılar ile portföy büyüklüğü belirli bir tutarın üzerinde olan bireysel yatırımcıları kapsayan özel bir kategoridir. Talebe dayalı olarak profesyonel kabul edilen müşterileri kapsamaz. None 5. Sermaye Piyasası Kanunu'na göre sermaye piyasası araçları hangi ana türlerden oluşur? Sadece menkul kıymetler ve türev araçlar. Menkul kıymetler, türev araçlar ve diğer sermaye piyasası araçları. Ortaklık payları, borçlanma araçları ve varlık kiralama şirketleri. Kambiyo senetleri, türev araçlar ve yatırım fonları. Spot piyasa araçları ve vadeli piyasa araçları. None 6. Kaydi sistem ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Sermaye piyasası araçları fiziki olarak senede bağlanmaz. Hakların tesisi ve devri konusunda aynî etki tanınmıştır. Bu sistemde kaydedilen haklar elektronik ortamda tutulan sicilde bir kayıt olarak görülür. Bu araçlar üzerindeki hakların üçüncü kişilere karşı ileri sürülebilmesinde Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK)'na yapılan bildirim tarihi esas alınır. Kaydi sistemin yürütülebilmesi için tüzel kişiliği haiz bir Merkez (MKK) kurulması öngörülmüştür. None 7. İzahnamede yer alan bilgilerden kaynaklanan zararlardan sorumluluk hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Zararın, izahnamede yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgiden kaynaklanması gerekir. Bu zararlardan öncelikle ihraca aracılık eden lider aracı kurum sorumludur. İhraççılar bu zararlardan öncelikli olarak sorumludur. Zararın ihraççılardan tazmin edilememesi halinde, varsa garantör de sorumlu tutulabilir. İhraççının yönetim kurulu üyeleri de kusurları oranında sorumlu olabilir. None 8. Bankaların Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) hükümlerine tabi olması ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Sermaye piyasası araçlarını halka arz eden bankalar, bunlarla sınırlı olarak SPKn hükümlerine tabidir. Bankaların kuruluş, gözetim, muhasebe ve bağımsız denetim standartları kendi özel mevzuatına tabidir. Bankaların kar payı dağıtımı ve yeniden değerleme değer artış fonunun öz kaynaklarının kullanımına ilişkin esaslar SPKn hükümlerine tabidir. Sermaye piyasası faaliyetinde bulunan bankalar hakkında, bu faaliyetlerinin icrası sırasında nakit ödeme veya sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerinin yerine getirilmemesi nedeniyle Kurulca tazmin kararı verilebilmesi için BDDK’dan uygun görüş alınması zorunludur. Kurumsal yönetim ilkeleri, BDDK’nın görüşü alınmak suretiyle uygulama alanı bulur. None 9. Halka açık anonim ortaklıkların kendi paylarını iktisap etmesi hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Sermayenin korunması ilkesine aykırı olduğu için kesinlikle yasaktır. Sadece yönetim kurulu kararıyla sınırsızca yapılabilir. Kurulun belirlediği şartlar çerçevesinde satın alabilirler. Sadece borsada işlem görmeyen paylar için geçerlidir. Geri alınan paylar için yedek akçe ayırma zorunluluğu yoktur. None 10. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmet ve faaliyetleri arasında yer almaz? Portföy yöneticiliği Yatırım danışmanlığı Proje finansmanı dahil olmak üzere kredi veya ödünç verilmesi Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık edilmesi None 11. Kolektif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Riskin dağıtılması ilkesi Profesyonel yönetim Müşterek sermaye oluşturulması Yönetici ve kurucunun mal varlığı ile fon mal varlığının birleştirilmesi Portföy varlıklarının ayrı bir kurumda saklanması None 12. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre, kasıtlı olarak kanunen tutmakla yükümlü olunan defter ve kayıtları usulüne uygun tutmayanlar hakkında öngörülen cezai yaptırım aşağıdakilerden hangisidir? Bir yıldan üç yıla kadar hapis cezası.v Sadece adli para cezası. Altı aydan iki yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası. Beş yıldan on yıla kadar hapis cezası Sadece idari para cezası. None 13. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nda düzenlenen "örtülü kazanç aktarımı yasağı" kapsamına girmez? Halka açık ortaklığın ilişkili olduğu bir gerçek kişiye emsallerine uygun olmayan bedelle hizmet satması. Kolektif yatırım kuruluşunun bağlı ortaklığının, ticari hayatın dürüstlük ilkelerine aykırı olarak işlem hacmi üretmesi. İlişkili tarafların karını artırmak amacıyla beklenen faaliyetleri yapmama. Yönetim kurulu üyelerinin olağan kar payı dağıtım kararı alması. Halka açık ortaklığın malvarlığını azaltarak ilişkili bir tüzel kişiye kazanç aktarımı yapması. None 14. Kitle fonlaması faaliyetleri hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Kurulca faaliyet izni verilen kitle fonlama platformları aracılığıyla gerçekleştirilir SPKn'da düzenlenen yatırım hizmetleri kapsamında değerlendirilir. İzahname ya da ihraç belgesi hazırlama yükümlülüğüne tabi değildir. Kitle fonlama platformları borsalar ve piyasa işleticileri ile ilgili hükümlere tabi değildir. Yatırımcı tazminine ilişkin hükümlere tabi değildir. None 15. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre "Kripto Varlık" tanımı aşağıdakilerden hangisini ifade eder? Sadece fiziksel olarak alınıp satılabilen ve değeri altın gibi kıymetli madenlere bağlı olan varlıklar Merkezi bir otorite tarafından basılıp dağıtımı yapılan, sadece para birimi olarak kullanılan dijital varlıklar Dağıtık defter teknolojisi veya benzeri bir teknoloji kullanılarak elektronik olarak oluşturulup saklanabilen, dijital ağlar üzerinden dağıtımı yapılan ve değer veya hak ifade edebilen gayri maddi varlıklar. Yalnızca borsa yatırım fonları aracılığıyla alınıp satılabilen, somut varlıklara dayalı kıymetler. Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası tarafından çıkarılan ve denetlenen dijital para birimleri. None 16. Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluşun görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Yatırım fonları adına katılma paylarının ihraç ve itfa işlemlerinin mevzuata uygunluğunu sağlamak. Yatırım fonu birim katılma payı değerinin belirlenen esaslara göre hesaplanmasını sağlamak. Kolektif yatırım kuruluşlarının varlık alım satımlarının, portföy yapılarının mevzuata uygunluğunu sağlamak. Portföy yönetim şirketinin kar dağıtım politikalarını belirlemek. Kolektif yatırım kuruluşlarının varlıklarıyla ilgili işlemlerinden doğan bedelin uygun sürede aktarılmasını sağlamak. None 17. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumu olarak sayılmamıştır? Yatırım kuruluşları.v Merkezi takas kuruluşları. Bağımsız denetim kuruluşları. Borsa İstanbul A.Ş. Portföy yönetim şirketleri. None 18. Halka açık ortaklıkların kar payı dağıtımına ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Kârlarını genel kurulları tarafından belirlenecek kar dağıtım politikaları çerçevesinde dağıtırlar. Kanunen ayrılması gereken yedek akçeler ayrılmadıkça yönetim kurulu üyelerine kârdan pay dağıtılamaz. Kâr payı, dağıtım tarihi itibarıyla mevcut payların tümüne, ihraç ve iktisap tarihleri dikkate alınarak dağıtılır. Bağış yapılabilmesi için esas sözleşmede hüküm bulunması şarttır. Bir hesap döneminde verilecek toplam kâr payı avansı bir önceki yıla ait dönem kârının yarısını aşamaz. None 19. Yatırımcı Tazmin Merkezi (YTM) tarafından yatırımcılara yapılacak tazminatlar hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararlar tazmin kapsamında değerlendirilir. Bilgi suistimali suçundan mahkûm olan yatırımcılara ait taleplerin tamamı tazmin kapsamındadır. Tazminin kapsamı, yatırım kuruluşunun yatırım hizmeti veya yan hizmetleriyle bağlantılı olarak sakladığı nakit veya sermaye piyasası araçlarının teslim yükümlülüğünün yerine getirilmemesinden kaynaklanan taleplerdir. YTM, tazmin kararının ilanından itibaren altı ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdür. Her bir yatırımcıya ödenecek azami tazmin tutarı belirlenmemiştir. None 20. Halka açık ortaklıkların genel kurul toplantılarına katılım hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Payları kayden izlenen ortaklıklarda, yönetim kurulu tarafından MKK'dan sağlanan pay sahipleri listesi esas alınır. Bu listede adı bulunan hak sahipleri kimlik göstererek genel kurula katılabilirler. Genel kurula katılma ve oy kullanma hakkı, payların belirli bir kuruluş nezdinde depo edilmesi şartına bağlanabilir. Elektronik ortamda katılım, MKK tarafından sağlanan elektronik ortam üzerinden gerçekleştirilir. Genel kurul toplantılarına katılımda pay sahibinin paylarının ihraç tarihi dikkate alınmaz. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ