1. Değişken sermayeli ortaklıkların kuruluşu için Sermaye Piyasası Kuruluna (Kurul) yapılan başvurularda, kuruculardan aranan şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir? Kuruluş için gerekli kaynağı ödünç alarak sağlamaları Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunda düzenlenen suçlardan mahkum olmaları İşlem yasaklı olmamaları Muaccel vergi borcunun bulunması Taahhüt ettikleri sermaye miktarını karşılayacak mali güce sahip olmamaları None 2. Değişken sermayeli ortaklıklar, Türk Ticaret Kanunu (TTK) hükümlerine uygun olarak ne zaman tüzel kişilik kazanır? Kuruluş başvurusu Kurulca uygun görüldüğünde Taahhüt edilen başlangıç sermayesi ödendiğinde Bakanlığın kuruluş iznini vermesinin ardından ticaret siciline tescil ile Esas sözleşmenin Kurul iznini müteakip 30 gün içinde ticaret siciline tescil edilmesiyle Kurucu paylarının ilk ihracı gerçekleştirildiğinde None 3. Değişken sermayeli ortaklıklarda yatırımcı paylarının halka arz edilmesi durumunda düzenlenmesi gereken temel belge aşağıdakilerden hangisidir? İhraç Belgesi Genel Kurul Kararı Yönetim Kurulu Kararı Yatırımcı Bilgi Formu İzahname None 4. Değişken sermayeli ortaklık paylarının alım satımına esas teşkil eden fiyat nasıl belirlenir? Payların nominal değeri üzerinden Kurul tarafından belirlenen sabit bir değer üzerinden Ortaklık portföy değerinin toplam borçlardan düşülmesiyle elde edilen değerin yatırımcı ve kurucu pay sayısının toplamına bölünmesiyle bulunan pay başı net aktif değer üzerinden Yönetim kurulu kararıyla belirlenen fiyat üzerinden Günlük olarak piyasa arz-talep dengesine göre serbestçe None 5. Değişken sermayeli ortaklıklarda, kurucu payları sahibine aşağıdaki haklardan hangisini tanımaz? Kar payı alma hakkı Genel kurula katılma hakkı Genel kurulda oy kullanma hakkı Özel denetim isteme hakkı Yeni pay alma hakkı None 6. Değişken sermayeli ortaklıklar, portföy yönetim hizmetini dışarıdan sağlama konusunda aşağıdaki koşullardan hangisine uymak zorundadır? Herhangi bir aracı kurumdan onay almadan hizmet alabilirler. Kendi bünyelerinde yeterli sayıda portföy yöneticisi istihdam etmeleri halinde dışarıdan hizmet alımına gerek yoktur. Kurulun onayının alınması şartıyla ve imzalanacak bir sözleşme ile bir portföy yönetim şirketinden almak zorundadırlar. Sadece yönetim kurulu kararıyla dışarıdan hizmet alabilirler. Portföy saklama kuruluşu ile anlaşarak hizmeti onlardan alabilirler. None 7. Değişken sermayeli ortaklıkların yapamayacağı işler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Ödünç para verme işleriyle uğraşmak Bankacılık Kanunu'nda tanımlandığı üzere mevduat toplamak Ticari, sınai ve zirai faaliyetlerde bulunmak Açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapmak Ortaklık portföyüne rayiç değerinin altında varlık satmak None 8. Portföy yönetim şirketinin ana faaliyet konusu aşağıdakilerden hangisidir? Sigortacılık hizmetleri Bireysel emeklilik fonlarının yönetimi Yatırım fonlarının kurulması ve yönetimi Gayrimenkul alım satım aracılığı Kredi kartı hizmetleri sunmak None 9. Portföy yönetim şirketlerinin faaliyet izni alabilmesi için başlangıç sermayesi ne kadar olmalıdır? En az 30.000.000 TL En az 75.000.000 TL En az 97.500.000 TL En az 120.000.000 TL None 10. Portföy yönetim şirketlerinde iç kontrolden sorumlu yönetim kurulu üyesi, aşağıdaki görevlerden hangisinden sorumlu değildir? İç kontrol sisteminin düzenlemelere ve prosedürlere uygun çalışmasından Doğabilecek risklerin tespitinden ve yönetilmesinden Şirketin yatırım kararlarının doğrudan alınmasından ve uygulanmasından İç kontrol politikaları ile prosedürlerinin hazırlanmasından Yönetim kurulunu iç kontrol konularında bilgilendirmekten None 11. Portföy yönetim şirketleri, teftiş biriminde münhasıran bu birimde çalışmak üzere nasıl personel istihdam etmek zorundadır? En az iki yıllık ön lisans eğitimi almış personel Yeter sayıda lisans belgesine sahip müfettiş Herhangi bir lisans şartı aranmayan personel Sadece genel müdüre bağlı çalışan personel Yönetim kurulu üyelerinin belirlediği sayıda stajyer None 12. Portföy yönetim şirketlerinin yapamayacağı iş ve işlemler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaktadır? Kanunen yetkili oldukları yatırım danışmanlığı faaliyeti Mevduat toplama sonucunu verebilecek işlemler yapmak Yönettiği fonların katılma payı pazarlaması ve dağıtımı Kurucusu olduğu fonların portföy yönetimi Bireysel portföy yöneticiliği None 13. Portföy yönetim şirketlerinin faaliyetleri geçici olarak durdurulursa, Takasbank nezdinde bloke edilen teminatları ne zamana kadar serbest bırakılmaz? Faaliyetlerin geçici durdurulma süresi sona erdiğinde Yeniden faaliyete geçinceye veya faaliyet izni iptal edilinceye kadar Şirket hakkında iflas kararı alınırsa Kuruldan özel izin alındığında En geç bir yıl sonra otomatik olarak None 14. Yatırım fonunun malvarlığına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Fonun malvarlığı, kurucunun ve portföy saklayıcısının malvarlığından ayrıdır Fon malvarlığı, kurucunun borçları için teminat gösterilebilir. Fon malvarlığı, kamu alacaklarının tahsili amacıyla haczedilebilir. Fon malvarlığı, sadece kurucunun kendi personeli tarafından yönetilebilir. Fon malvarlığı üzerindeki tasarruf yetkisi sadece portföy saklayıcısına aittir. None 15. Fon toplam değerinin tamamı kira sertifikaları, katılma hesapları, ortaklık payları, altın ve diğer kıymetli madenler ile faize dayalı olmayan para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan fonlar hangi şemsiye fon türüne girer? Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu Hisse Senedi Şemsiye Fonu Kıymetli Madenler Şemsiye Fonu Katılım Şemsiye Fonu Serbest Şemsiye Fon None 16. Yatırım fonlarının unvanında, aşağıda verilen ibarelerden hangisine yer verilmesi yasaktır? Endeks Yabancı Teknoloji Sektörü Gelecek Özel None 17. Yatırımcı bilgi formu hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Yatırımcıların fonun yapısını, yatırım stratejisini ve risklerini anlayabilmeleri amacıyla hazırlanır. Kurucu, formun içtüzük ve izahname ile tutarlılığından ve içeriğinin doğruluğundan sorumludur. Serbest şemsiye fona bağlı olarak ihraç edilecek fonlar için düzenlemesi zorunludur. Formda fonun yönetim ücreti, komisyon ve diğer giderleri yer almalıdır. Form kısa, öz ve anlaşılır bir şekilde azami iki sayfa ve 12 punto olarak hazırlanır. None 18. Fonların birim pay değerinin hesaplanması ve ilan edilmesine ilişkin temel esas nedir? Haftalık olarak hesaplanır ve ilan edilir Aylık olarak hesaplanır ve ilan edilir Günlük olarak hesaplanır ve ilan edilir. Sadece Kurul tarafından istisna getirilen durumlarda ilan edilir. Fonun tercihine göre belirlenen periyotlarda ilan edilir. None 19. Portföy yönetim şirketi, portföy yönettiği kişilerin menfaatleriyle kendi menfaatleri arasında çatışma olan durumlarda nasıl davranmak zorundadır? Kendi menfaatleri doğrultusunda karar verir. Her iki tarafın menfaatlerini dengelemeye çalışır. Portföy lehine davranmak zorundadır Konuyu Kurul'a bildirerek karar verilmesini bekler Müşteriye danışarak ortak bir karar alır. None 20. Portföy yönetim şirketi yöneticileri ve personeli, işleri dolayısıyla hizmet verdiği kişiler hakkında öğrendikleri sırları ne zaman açıklayabilirler? Şirket kararına bağlı olarak her zaman Sadece Kurulun bilgisi ve onayı dahilinde Kamuyu aydınlatma amacıyla mevzuat gereği yapılan ilan ve duyurular gibi yasal durumlar hariç olmak üzere açıklayamazlar Müşteriden yazılı izin aldıklarında Üçüncü şahısların menfaatine olacaksa None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ