1. Yatırım Hizmetleri Tebliği’ne göre aracı kurumların sınıflandırılması ve sahip olmaları gereken asgari özsermaye tutarları hangi seçenekte doğru olarak verilmiştir? Dar yetkili aracı kurum: 35.000.000 TL, Kısmi yetkili aracı kurum: 150.000.000 TL, Geniş yetkili aracı kurum: 300.000.000 TL Dar yetkili aracı kurum: 15.000.000 TL, Kısmi yetkili aracı kurum: 75.000.000 TL, Geniş yetkili aracı kurum: 150.000.000 TL Dar yetkili aracı kurum: 50.000.000 TL, Kısmi yetkili aracı kurum: 200.000.000 TL, Geniş yetkili aracı kurum: 400.000.000 TL Dar yetkili aracı kurum: 100.000.000 TL, Kısmi yetkili aracı kurum: 250.000.000 TL, Geniş yetkili aracı kurum: 500.000.000 TL Sınıflandırma ve özsermaye tutarları her yıl Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenir ve sabit değildir. None 2. Sermaye Piyasası Kurulu'ndan (Kurul) izin alma veya bildirimde bulunma zorunluluğu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri için Kuruldan izin alınması zorunludur. Yan hizmetler için ise ayrı bir yetki belgesi ve izin gerekmez, ancak yatırım kuruluşları sunmayı planladıkları yan hizmetlere ilişkin Kurula bildirimde bulunmalıdır. Hem yatırım hizmetleri hem de yan hizmetler için Kuruldan izin alınması zorunludur. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri için sadece bildirimde bulunmak yeterlidir, yan hizmetler için ise Kuruldan izin alınması şarttır. Her iki faaliyet grubu için de Kuruldan herhangi bir izin veya bildirim zorunluluğu bulunmamaktadır. Sadece kredili işlemler gibi riskli yan hizmetler için izin alınması gerekir, diğerleri için bildirim yeterlidir. None 3. Kaldıraçlı işlemlerde kaldıraç oranı ve başlangıç teminat tutarı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Kaldıraçlı işlemlerde pozisyonun ilk açıldığı sırada kaldıraç oranı 10:1’i geçemez ve başlangıç teminat tutarı olarak asgari 50.000 TL veya muadili döviz hesaba yatırılmış olmalıdır. Kaldıraç oranı en fazla 20:1 olabilir ve başlangıç teminat tutarı asgari 25.000 TL'dir. Kaldıraç oranı için bir üst sınır yoktur, ancak başlangıç teminat tutarı en az 100.000 TL olmalıdır. Kaldıraç oranı 5:1'i geçemez ve başlangıç teminat tutarı müşterinin kararıyla belirlenir. Kaldıraçlı işlemlerde başlangıç teminatı zorunluluğu yoktur, ancak kaldıraç oranı 15:1 ile sınırlıdır. None 4. Uygunluk testinin temel amacı ve uygulanma zorunluluğuna ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Uygunluk testi sonucunda bir ürün veya hizmetin müşteriye uygun olmadığı kanaatine ulaşılırsa, yatırım kuruluşu müşteriyi yazılı olarak uyarır; ancak müşterinin ısrar etmesi halinde yatırım kuruluşu söz konusu hizmeti vermekte serbesttir. Uygunluk testi, müşterilerin sunulan ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesidir. Alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere uygulanması zorunludur. Müşterinin mali durumu hakkında bilgi alınması uygunluk testi kapsamında zorunlu değildir. Yatırım fonu katılma payları ve kamu borçlanma araçları için müşterinin kendi talebi doğrultusunda sunulması şartıyla uygunluk testi yapılması zorunlu değildir. None 5. Saklama hizmeti türleri ve tanımlarına ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Saklama hizmeti sınırlı saklama ve genel saklama olmak üzere ikiye ayrılır; genel saklama hizmeti izni, sınırlı saklama hizmeti iznini kapsar ve bu nedenle her iki hizmet için ayrı ayrı izin alınması gerekmez Sınırlı saklama hizmeti, işlem aracılığı ve portföy aracılığı gibi yetkili olunan faaliyetlere bağlı olarak kendi müşterilerine ait varlıkların saklanması ile sınırlıdır. Genel saklama hizmeti, yetkili olunan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak saklama hizmeti sunulmasıdır ve başka yatırım kuruluşlarının müşterileri için de yapılabilir Emir iletimine aracılık faaliyetini sürdüren yatırım kuruluşlarının bu faaliyetleri dolayısıyla ortaya çıkan sermaye piyasası araçları üzerinde saklama yetkileri bulunmamaktadır. Bankalar tarafından sadece genel saklama hizmeti verilmesi ve bunun dışında herhangi bir yatırım hizmet ve faaliyetinde bulunulmaması mümkündür None 6. Emir iletimine aracılık faaliyeti ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Emir iletimine aracılık yetkisi olan kuruluşlar, ilettikleri müşteri varlıklarını saklama yetkisine de sahiptirler. Bu faaliyet kapsamında müşterilerden sermaye piyasası araçlarına ilişkin alınan emirler, emri gerçekleştirecek yetkili yatırım kuruluşuna veya yurt dışında yerleşik bir kuruluşa iletilir. Bankalar, kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere emir iletimine aracılık faaliyeti yapabilirler Bankalar kaldıraçlı alım satım işlemleriyle ilgili olarak müşterilerine tanıtım yapamazlar. Bu faaliyette bulunan kuruluşların, emirlerini ilettikleri müşteri varlıklarını saklamak için saklama hizmetine yetkili başka bir yatırım kuruluşu ile anlaşması gerekir. None 7. Aşağıdaki durumlardan hangisi Yatırım Hizmetleri Tebliği kapsamında yatırım danışmanlığı faaliyeti olarak değerlendirilmez? Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu'nda işlem gören yatırım fonlarıyla ilgili olarak müşterilerin risk ve getiri tercihlerine göre verilen yönlendirici nitelikteki yorum ve tavsiyeler. Yetkili yatırım kuruluşunun, yatırımcı talebi doğrultusunda belli bir kişiye yönelik olarak yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunması. Müşterilere yatırım kuruluşları tarafından elektronik ortam aracılığıyla doğrudan sunulan veya yönlendirilen başka gerçek veya sanal portföylere ilişkin işlemlerin takip edilmesi ve/veya kopyalamasını sağlayan imkânların sunulması. Sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında, mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik yönlendirici yorum ve tavsiyeler. Kurulca belirlenecek diğer varlıklar hakkında, belli bir kişiye yönelik yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunulması. None 8. Bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti için Kuruldan izin almak kaydıyla hangi kuruluşlar bulunabilir? Sadece aracı kurumlar ve portföy yönetim şirketleri. Aracı kurumlar, kalkınma ve yatırım bankaları ile portföy yönetim şirketleri Sadece bankalar ve portföy yönetim şirketleri. Tüm bankalar ve aracı kurumlar. Sadece geniş yetkili aracı kurumlar. None 9. 6362 sayılı Kanun'a göre halka arza aracılık faaliyeti kaç ana sınıfa ayrılmıştır ve bu sınıflandırma nelerden oluşur? İki ana sınıfa ayrılmıştır: Aracılık Yüklenimi ve En İyi Gayret Aracılığı. Üç ana sınıfa ayrılmıştır: Aracılık Yüklenimi, En İyi Gayret Aracılığı ve Gişe Hizmeti. Dört ana sınıfa ayrılmıştır: Bakiyeyi Yüklenim, Tümünü Yüklenim, Kısmen Bakiyeyi Yüklenim ve Kısmen Tümünü Yüklenim. Tek bir sınıf olarak "Halka Arza Aracılık" şeklinde düzenlenmiştir İki ana sınıfa ayrılmıştır: Doğrudan Satış Aracılığı ve Dolaylı Satış Aracılığı. None 10. Portföy aracılığı faaliyeti ile ilgili olarak çıkar çatışması ve emir gerçekleştirme yükümlülüğü açısından aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Portföy aracılığı faaliyetinde, müşteri ile yatırım kuruluşu arasında çıkar çatışması emir iletimine aracılık ve işlem aracılığına göre daha yüksek olup, çıkar çatışması politikası ve emrin en iyi koşullarda gerçekleştirilmesi yükümlülüğü bu faaliyet açısından özellikle önemlidir. Portföy aracılığı faaliyetinde çıkar çatışması riski bulunmamaktadır, bu nedenle özel bir politika veya yükümlülük aranmaz. Bu faaliyette çıkar çatışması riski düşüktür ve önlenmesi için sadece genel tedbirler yeterlidir. Çıkar çatışması sadece emir iletimine aracılık faaliyetinde önemliyken, portföy aracılığında önemsizdir. Portföy aracılığı faaliyetinde emirlerin en iyi şekilde gerçekleştirilmesi yükümlülüğü yoktur. None 11. Yan hizmetlerin yatırım kuruluşları tarafından sunulmasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Yan hizmetler için ayrı bir yetki belgesi ve izin gerekmez, ancak yatırım kuruluşları sunmayı planladıkları yan hizmetlere ilişkin Kurula bildirimde bulunmalıdır. Yan hizmetlerin tamamı Kuruldan izin alınmasını gerektirir. Yan hizmetler, yatırım hizmetlerinden bağımsız olarak, Kurula bildirimde bulunmaksızın sunulabilir Sadece kredili işlem gibi riskli yan hizmetler için Kuruldan özel izin alınması gerekir Yatırım kuruluşları, yan hizmet sunarken Kurulun belirlediği esaslara uyma zorunluluğu yoktur None 12. Tezgahüstü türev araç işlemlerinde teminatlandırma politikası ve pozisyon limitleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Teminatlandırma politikasında kullanılan risk modellerinin geçerliliği ve güvenilirliği en az ayda bir geriye dönük stres testleriyle sınanmak zorundadır ve sonuçları genel müdüre raporlanır. Aracı kurumlar, türev araç türleri ve dayanak varlıklara ilişkin yönetim kurulu kararı ile bir teminatlandırma politikası oluşturmalıdır. Teminatlandırma politikasının bir parçası olarak her müşterinin alabileceği pozisyon büyüklüğüne ilişkin pozisyon limiti belirlenmelidir. Teminatlandırma politikasının yürütülmesinden ve gerekli değişikliklerin yapılmasının yönetim kuruluna önerilmesinden risk yönetim birimi sorumludur. Sürdürme teminatı, müşterinin tezgahüstü türev araç işlemleri süresince sahip olması gereken asgari teminat olup, aracı kurumlar tarafından belirlenir None 13. Aşağıdaki yatırım kuruluşu personellerinden hangisinin finans piyasalarında veya sermaye piyasalarında aranan asgari tecrübe süresi diğerlerinden farklıdır? Genel Müdür Yardımcısı (Bankalar hariç) Risk Yönetim Elemanı Yatırım Danışmanı Müfettiş İç Kontrol Elemanı None 14. Kaldıraçlı işlemler hesabı açılması sırasında genel müşterilerden alınması zorunlu olan yazılı beyanda bulunması gereken hususlardan hangisi yanlıştır? İşlemlerin garantili bir getiri sağlayacağına dair kesin taahhüt. Kaldıraçlı işlemlerin niteliği itibarıyla riskli olduğu ve bu işlemler sonucunda zarar edilebileceği Yatırılan teminatın tamamının kaybedilebileceği. Birlik tarafından çalışma esasları hazırlanmış deneme hesabı üzerinden işlem gerçekleştirildiği şlemlerde uygulanacak kaldıraç oranı. None 15. Saklama hizmeti veren yatırım kuruluşlarının müşteri bilgilerinin gizliliği ve müşteriyle mutabakat yükümlülüğü ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanması zorunludur. Müşteri varlıklarının gizliliği yalnızca müşterinin yazılı talebi üzerine sağlanır. Saklama hizmeti veren kuruluşlar, müşteri hesaplarındaki sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin günlük mutabakat sağlamak zorunda değildir. Profesyonel müşterilerle mutabakat yapılması her durumda zorunludur. Müşteriye yapılan bildirimlere itiraz edilmemesi, mutabakatın sağlandığı anlamına gelir. None 16. Yatırım Kuruluşları Tebliği’ne göre aracı kurumların yapamayacağı iş ve işlemlerden biri değildir? Portföy aracılığı yetkisine sahip aracı kurumlarca tezgahüstü türev araç işlemleri yapmak. Mevduat veya katılım fonu toplamak. Çalışanlarının ve müşterilerinin olağan müşteri‑aracı kurum ilişkisi dışındaki imkânlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlamak Müşterilerin hak ve yararlarını zedeleyici işlemlerde bulunmak. Fiktif hesap açmak. None 17. Yatırım Hizmetleri Tebliği’nde aracılık yüklenimi kaç alt başlık olarak sınıflandırılmıştır? 4 alt başlık: Bakiyeyi Yüklenim, Tümünü Yüklenim, Kısmen Bakiyeyi Yüklenim, Kısmen Tümünü Yüklenim. 2 alt başlık: Bakiyeyi Yüklenim ve Tümünü Yüklenim. 3 alt başlık: Tam Yüklenim, Kısmi Yüklenim ve En İyi Gayret Yüklenim. 5 alt başlık: Bakiyeyi Yüklenim, Tümünü Yüklenim, Kısmen Bakiyeyi Yüklenim, Kısmen Tümünü Yüklenim ve Gişe Hizmeti. Herhangi bir alt başlık sınıflandırması yapılmamıştır. None 18. Yatırım kuruluşlarının internet sitelerinde yer alması zorunlu olan bilgiler arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz? Yatırım kuruluşunun yönetim kurulu üyelerinin detaylı özgeçmişleri ve akademik yayınları. Hangi tür hizmetleri sunmaya yetkili olduklarına dair bilgiler. Yapılan işlemlerin asgari unsur ve risklerine ilişkin bilgiler. Emir gerçekleştirme politikalarına ilişkin detaylar Kaldıraçlı işlemlerde karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımı. None 19. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların dışarıdan hizmet alımı kapsamına konu olamayacak faaliyetlerden biridir? Müşteriye hesap bilgilerinin verilmesi hizmetleri. Teknik destek ve yardım masası hizmetleri. Aracı kurumların işlemlerinin muhasebeleştirilmesi ile finansal raporlarının düzenlenmesi. Hatırlatma aramaları. Müşteri taleplerinin aracı kuruma aktarılmasıyla sınırlı çağrı merkezi hizmeti None 20. Genel yatırım tavsiyesi sunulması ile ilgili esaslara ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Genel yatırım tavsiyeleri, belirli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik olarak hazırlanmalıdır. Sunulan yorum ve tavsiyelerde yatırımcıları yanıltıcı, aldatıcı veya subjektif ve abartılı ifadelere yer verilmemelidir. Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve objektif olması zorunludur. Her türlü öngörü, tahmin ve fiyat hedeflerine, bunların öngörü, tahmin ve fiyat hedefi olduğu açıkça belirtilmek suretiyle yer verilmesi gerekir. Genel yatırım tavsiyelerinin sunulması sırasında finansal ilişki veya çıkar çatışmalarının açıklanmasına ilişkin esaslara uyulması zorunludur. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ