6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 45 inci maddesine dayanılarak yayımlanan III45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ (Yatırım Hizmetleri Belge ve Kayıt Tebliği) ne gibi hükümler içermemektedir?

Yatırım kuruluşları, yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin muhasebe kayıt ve işlemlerine dayanak teşkil etmek üzere Tebliğde açıklanan form ve belgeleri düzenledikten sonra, yasal defterlerine işleme süreleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yatırım kuruluşları, müşterileriyle işlem yapmaya başlamadan önce hangi temel yükümlülükleri yerine getirmek zorundadır?

Müşteri ile elektronik ortamda kurulan çerçeve sözleşmelerde, sözleşmenin müşteriye verilmesine ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yatırım kuruluşları, müşterileri ile akdettikleri çerçeve sözleşmeleri elektronik ortamda değiştirmek istediklerinde öncelikle hangi şartı sağlamak zorundadır?

Yatırım hizmet ve faaliyetleri için müşterilere uygulanacak kimlik doğrulama mekanizmasının başarısız kimlik doğrulama teşebbüsleri sonrası sağlaması gereken bir fonksiyon aşağıdakilerden hangisidir?

Elektronik ortamda sunulan yatırım hizmet ve faaliyetleri için müşterilere uygulanmasıesas olan kimlik doğrulama mekanizması, birbirinden bağımsız en az kaç bileşenden oluşmalıdır?

Yatırım kuruluşları tarafından yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunumu sırasında düzenlenmesi zorunlu belgeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

Yatırım kuruluşları, müşterilerden yazılı ya da sözlü olarak emir kabul edebilirler. Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükü kime aittir?

Türev araç ve kaldıraçlı alım satım işlemleri hariç olmak üzere borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçları ile ilgili olarak düzenlenecek emir formunda asgari olarak hangi bilgilerden biri bulunması şart değildir?

Kaldıraçlı alım satım işlemleri hariç olmak üzere tezgahüstü piyasalarda müşterilerle gerçekleştirilecek sermaye piyasası aracı işlemleri için yatırım kuruluşu hangi formu hazırlamak zorundadır?

Gerçekleşen işlemler müşteriye en geç ne zaman bildirilmelidir?

Yatırım kuruluşları, müşteri hesap ekstresini aylık dönemler itibarıyla ilgili dönemi izleyen kaç iş günü içinde müşterilerin adreslerine göndermek zorundadır?

Hesap ekstrelerinde yer alan bilgilerin belirli süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtlarına çerçeve sözleşmelerde ve ilgili diğer belgelerde yer verilebilir mi?

Kaldıraçlı alım satım işlemleri yapan aracı kurumlar, müşterilerine günlük olarak hangi bildirimi yapmak zorundadır?

Yatırım kuruluşları, yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla aldıkları ve ürettikleri her türlü belgeyi, Türk Ticaret Kanunu'nun 82 nci maddesi uyarınca kaç yıl süre ile saklamak zorundadır?

Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme Tebliği'ne göre, sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerini hangi kuruluşlar yerine getirebilir?

Sermaye piyasası araçlarının kredili alım işlemlerinde, müşterinin başlangıçta asgari ne kadar oranında özkaynak yatırması zorunludur?

Kredili sermaye piyasası aracı işlemlerinin devamı süresince özkaynak oranının asgari ne kadar olması zorunludur?

Özkaynak oranının ’in altına düşmesi durumunda, yatırım kuruluşları müşteriye özkaynak tamamlama bildiriminde bulunur. Bu bildirimden itibaren kaç iş günü içinde özkaynağın tamamlanmaması halinde, aracı kurum krediyi kapatma yetkisine sahiptir?