1. 6362 sayılı SPKn düzenlemesinde belirtilen esaslara göre menkul kıymetler hangi iki temel kategori altında incelenir? Doğrudan işletme finansmanına dayanan ve menkul kıymetleştirmeye dayanan Ortaklık hakkı sağlayan ve alacaklılık hakkı sağlayan Türev araçlar ve yatırım sözleşmeleri Borçlanma araçları ve özkaynak araçları Kamuya arz edilen ve nitelikli yatırımcılara satılan None 2. 6362 sayılı SPKn’ya göre türev araçlar kavramı altında yapılan alt ayrımlardan biri aşağıdakilerden hangisi değildir? Menkul kıymetleri satın alma veya satma veya birbirleri ile değiştirme hakkı veren türev araçlar Değeri, bir menkul kıymet fiyatına veya getirisine bağlı olan türev araçlar Kredi riski transferi sağlayan türev araçlar Gayrimenkul fiyatına veya fiyat değişikliğine bağlı olan türev araçlar Döviz ve kıymetli madenler üzerine yapılacak kaldıraçlı işlemler None 3. Aşağıdakilerden hangisi “diğer sermaye piyasası araçları” kategorisi altında sayılabilecek araçlardan biridir? Ortaklık payları Kâr zarar ortaklığı belgesi Yatırım fonu katılma payları Depo sertifikaları Tahvil None 4. Teminat olarak verilen sermaye piyasası araçları ile teminat alan ve verenin hakları, teminat alan ya da veren hakkında iflas veya tasfiye gibi hukuki süreçlerin başlamış olmasından nasıl etkilenir? İflas veya tasfiye kararıyla birlikte hükümsüz kalır. İflas veya tasfiye kararından etkilenmez ve ilgili makamlara karşı da geçerli olur. İlgili yeniden yapılandırma veya tasfiye makamının onayına bağlı olarak geçerliliğini sürdürür. Sadece teminat alanın iyiniyetli olması halinde etkilenmez. Sadece adli makamlarca verilen kararlardan etkilenmez, idari kararlardan etkilenir. None 5. 6362 sayılı SPKn uyarınca izahnamenin Kurul tarafından onaylanabilmesi için aşağıdaki şartlardan hangisi aranmaz? İçeriğindeki bilgilerin tutarlı olması İçeriğindeki bilgilerin anlaşılabilir olması Kurulca belirlenen standartlara göre eksiksiz olması İzahnamenin denetim kuruluşları tarafından onaylanmış olması Yatırımcılar tarafından kolaylıkla değerlendirilebilecek şekilde sunulması None 6. Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilerden kaynaklanan tazminat talebinin reddedileceği hallerden biri aşağıdakilerden hangisi değildir? Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının, kamuyu aydınlatma belgesine dayanmaması Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan bilgilerin yanlış, yanıltıcı veya eksik olduğu bilinmesine rağmen yapılması Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilere ilişkin düzeltmenin, yatırım kararından önce ilan edilmiş olması Zararın miktarının tam olarak tespit edilememesi Zararın doğrudan kamuyu aydınlatma belgesindeki bilgiden kaynaklanmaması None 7. Halka açık ortaklıklarda aşağıdaki işlemlerden hangisi Kanunun uygulanmasında önemli nitelikte işlem sayılmaz? Birleşme işlemleri Tür değiştirmesi Mevcut imtiyazların kapsam veya konusunun değiştirilmesi Olağan yedek akçe ayrılması Sermaye artırımından elde edilecek fonun mevcut sermayeyi aşması ve ilişkili taraflara olan borçların ödenmesinde kullanılması None 8. 6362 sayılı SPKn md. 45 uyarınca, Kurul hangi amaçla yatırımcıları sınıflandırmaya yetkilidir? Yatırım kuruluşlarının karlılığını artırmak Sermaye piyasası araçlarının ihraç fiyatını belirlemek Yatırımcılara sağlanacak korumanın belirlenmesi Piyasa takibini kolaylaştırmak Kamuyu aydınlatma yükümlülüklerini azaltmak None 9. Yatırım fonu malvarlığı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Fon malvarlığı, kurucunun alacaklıları tarafından rehnedilebilir. Fon malvarlığı, yöneticinin alacaklıları tarafından haczedilebilir. Fon malvarlığı üçüncü kişilere teminat gösterilebilir Fon malvarlığı, ortaklık tüzel kişiliğinin malvarlığına dahildir. Fon malvarlığı rehnedilemez, haczedilemez ve üçüncü kişilere teminat gösterilemez. None 10. Aşağıdakilerden hangisinin Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’ne üye olmak için başvurma zorunluluğu vardır? Sermaye piyasalarında faaliyet gösteren bireysel yatırımcılar Yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili kılınmış kuruluşlar Halka açık ortaklıkların tüm çalışanları Bağımsız denetim kuruluşları Derecelendirme kuruluşları None 11. Kurul’un, ihraççıların kanuna veya sermaye piyasası mevzuatına aykırı işlemleri sebebiyle sermayesinin yahut malvarlığının azalmasına veya kaybına yol açıldığının tespiti halinde yetkilerinden biri aşağıdakilerden hangisi değildir? İlgililerden aykırılıkların giderilmesi için tedbir almasını istemek Durumu ilgili mercilere intikal ettirmek Aykırılığın tespit edildiği tarihten itibaren bir yıl içinde iptal davası açmak Sorumluluğu mahkeme kararıyla tespit edilen yönetim kurulu üyelerini görevden almak Haklarında suç duyurusunda bulunulması kararından itibaren imza yetkilerini sınırlandırmak. None 12. 6362 sayılı SPKn kapsamında güveni kötüye kullanma suçunun niteliklihalinde aşağıdaki fiillerden hangisi yer almaz? Yatırım kuruluşuna tevdi edilen sermaye piyasası araçları veya nakit gibi kıymetleri kendisinin veya başkasının menfaatine kullanmak. şkili bulunduğu diğer bir teşebbüs veya şahısla emsallerine göre bariz şekilde farklı fiyat uygulamak. Halka açık ortaklıkların kârını veya mal varlığını azaltacak örtülü işlemlerde bulunmak. Halka açık ortaklıkların, ilişkide bulundukları gerçek veya tüzel kişilerle piyasa teamüllerine aykırı işlemler yaparak kârlarının artmasını engellemek. Yatırımcı bilgi formunda yer alan bilgilerin güncelliğini sağlamamak. None 13. Örtülü kazanç aktarımı suçunda etkin pişmanlık hükümlerine göre, soruşturma başlamadan önce örtülü aktarılan tutarın ortaklık yahut kolektif yatırım kuruluşuna iade edilmesi halinde, bu suçtan dolayı cezaya hükmolunmaması için ayrıca Hazineye ne kadar ödeme yapılması gerekir? Aktarılan tutarın tamamı Aktarılan tutarın yarısı Aktarılan tutarın iki katı Sabit bir idari para cezası Herhangi bir ek ödeme gerekmez None 14. Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP)’ta yapılacak açıklamaların kapsam ve özellikleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Yatırımcıların karar vermelerine yardımcı olacak ölçüde, zamanında ve doğru olmalıdır Tam, dolaysız ve anlaşılabilir olmalıdır Açıklamaya konu durumun ilgili olduğu karşı taraf belirtilmelidir Değişikliklerin miktar veya tutar olarak ifade edilebildiği hallerde, miktar ve tutara yer verilmelidir. Yatırımcıları spekülasyona teşvik edici bilgiler içermelidir. None 15. Halka açık ortaklıklarda, ilişkili taraflarla yapılacak bir işlemin tutarının, kamuya açıklanan son yıllık finansal tablolara göre oluşan hasılatın %5’inden fazla olacağının öngörülmesi durumunda, işlem öncesinde uyulması gereken zorunluluk nedir? Yönetim kurulu kararında bağımsız üyelerin oy çokluğu aranır İşleme ilişkin Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması zorunludur İşlem genel kurul onayına sunulur İşlemin tarafı olan yönetim kurulu üyeleri yönetim kurulu toplantısında oy kullanamaz. İşlem tutarı KAP’ta açıklanır ancak değerleme raporu gerekmez. None 16. Halka açık ortaklıkların yıllık faaliyet raporlarında yer alması gereken bilgilerden biri aşağıdakilerden hangisi değildir? Kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığına ilişkin açıklama Uygulanmıyorsa buna ilişkin gerekçeli açıklama İlkelere tam olarak uymama dolayısıyla meydana gelen çıkar çatışmaları Gelecekte yönetim uygulamalarında değişiklik yapma planı olup olmadığına ilişkin açıklama Yönetim kurulu üyelerinin maaş ve primlerinin detaylı dökümü None 17. Bağımsız yönetim kurulu üye adayı ile ortaklık arasında, adayın yönetim kurulu üyesi seçilmesi durumunda, bağımsızlığın zedelendiği kabul edilmesi için ticari ilişkiden elde edilen ciro/vergi öncesi kar tutarının, aynı nitelikteki işlerden elde edilen ciro/vergi öncesi kar toplamına olan oranı en az yüzde kaç olmalıdır? yüzde 5 yüzde 10 yüzde 15 yüzde 20 yüzde 25 None 18. BYF izahname ve yatırımcı bilgi formunda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan birincil derecede sorumlu olan kimdir? Portföy saklayıcısı Bağımsız denetim kuruluşu Kurucu Halka arza aracılık eden lider yetkili kuruluş Kurucunun yönetim kurulu üyeleri None 19. Girişim Sermayesi Yatırım Fonlarının (GİF) katılma payları kime satılabilir? Tüm yatırımcılara Sadece bankalara Sadece portföy yönetim şirketlerine Sadece nitelikli yatırımcılara Sadece aracı kurumlara None 20. Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı (GSYO) olarak faaliyette bulunma hakkının ortadan kalkmasına yol açan durumlardan biri aşağıdakilerden hangisidir? Kuruluş veya esas sözleşme değişikliklerinin ticaret siciline tescilini takip eden 24 ay içinde asgari bir girişim sermayesi yatırımının yapılmaması. Esas sözleşme hükümlerini üç aydan daha kısa sürede GSYO faaliyetini kapsamayacak şekilde değiştirmek üzere Kurula başvurulması. Halka arz veya nitelikli yatırımcıya satıştan önce ortaklık sermayesinin %5’inden fazlasını temsil eden pay devirlerinde Kurul izninin alınmaması Üç yıl içinde girişim sermayesi yatırım portföyünü Tebliğ hükümlerine uygun olarak oluşturarak halka arz veya nitelikli yatırımcıya satış başvurusunun yapılmaması veya onaylanmaması TTK’nın 529. maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi hükümleri gereğince ortaklığın sona ermesi. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ