1. Aşağıdakilerden hangisi MKK’nın (Merkezi Kayıt Kuruluşu) kuruluş amaçları arasında yer almaz? Sermaye piyasası araçlarının fiziki teslimatına ilişkin işlemleri gerçekleştirmek Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesine ilişkin işlemleri gerçekleştirmek Kaydileştirilen sermaye piyasası araçları ve bunlara bağlı hakları elektronik ortamda kayden izlemek Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarının merkezi saklamasını yapmak Sermaye piyasalarına ilişkin verilerin elektronik bir veri bankasında toplanmasını sağlamak None 2. SPK düzenlemelerine göre kaydileştirilmesine karar verilen sermaye piyasası araçları için aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Teslim edilmeyen sermaye piyasası araçları, kaydileştirilme kararından sonra belirli koşullarda borsada işlem görebilir. Teslim edilen sermaye piyasası araçları kendiliğinden hükümsüz hâle gelir. Teslim edilmeyen sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracı kurumlarca aracılık edilebilir. Teslim edilmeyen sermaye piyasası araçları, kaydileştirilme kararından sonra borsada işlem göremez. Teslim edilmeyen sermaye piyasası araçları için herhangi bir yasal düzenleme bulunmamaktadır None 3. Takas işlemlerinde netleştirmeye ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? Pay Piyasası takasında her işlem brüt bazda netleştirilir. Çok taraflı netleştirmede, üyenin belirli bir kıymetteki tüm pozisyonları toplanarak net alacak veya borç belirlenir Borçlanma Araçları Piyasası’nda ters repo ile satın alınan kıymetler netleştirmeye dahil edilerek anında serbest bırakılır. Çok taraflı netleştirmede, üyenin hem alış hem de satış yapması durumunda satış toplamı alış toplamına mahsup edilerek net bakiye bulunur. Nakit akışları brüt bazda, kıymetler ise net bazda netleştirilir. None 4. Merkezi Karşı Taraf (MKT) hizmeti veren kuruluşlar için risk yönetimi kapsamında SPK tarafından hangi yetkiler kullanılabilir? Yalnızca iç denetim sistemlerinin güvenilirliğini kontrol etme Yeterli sermaye bulundurma zorunluluğu getirme ve bilgi işlem altyapısını kurma zorunluluğu getirme Stres testleri de dâhil olmak üzere mali yeterliliğin değerlendirilmesini isteme ve kredi derecelendirmesi talep etme Yalnızca risk yönetim sistemlerinin yeterliliğini kontrol etme Üyelerin müşterilerine olan yükümlülüklerinden sorumlu olma None 5. MKK nezdinde tutulan kaydi sermaye piyasası araçları üzerine rehin veya teminat kurulması durumunda, bu haklar nasıl izlenir? Yalnızca teminat alan tarafın ana hesabında izlenir Teminat verenin mevcut hesabına bağlı bir alt hesap açılarak izlenir. Aksi kararlaştırılmadıkça, teminat alan tarafın alt hesabında izlenir. Merkezî Takas Kuruluşu hesabında toplu olarak izlenir Alt hesap açılması mümkün değildir, kayıtlar ana hesap üzerinde belirtilir. None 6. Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) ve tezgahüstü vadeli işlem piyasalarında, işlem, nakdi uzlaşma veya fiziki teslimat ile kapatılmamış kısa ve uzun pozisyonları ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir? İşlem Teminatı Başlangıç Teminatı Açık Pozisyon Garanti Fonu Sürdürme Seviyesi None 7. Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Takas Kuruluşlarının (MTK) takas hizmeti sunabileceği pazar veya piyasalardan biri değildir? Kanun kapsamında yer alan teşkilatlanmış pazar yerler Borsalar TCMB nezdinde işletilen piyasalar Doğrudan yatırımcılar arası işlemler Yurtdışında faaliyet gösteren borsa ve teşkilatlanmış pazar yerleri None 8. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerine ilişkin işlemlerde, sözleşmenin vadesi geldiğinde dayanak varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve miktarda satın alma yükümlülüğü veren pozisyon aşağıdakilerden hangisidir? Kısa pozisyon Açık pozisyon Uzun pozisyon Temerrüt pozisyonu Hedge pozisyonu None 9. Merkezi Karşı Taraf (MKT) uygulaması çerçevesinde üyelerden alınan teminatlara ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? MKT üyesine bağlı tekil pozisyon hesaplarında izlenen müşteri pozisyonlarıyla ilişkili teminatlar, üyenin kendi yükümlülüklerinin tasfiyesinde kullanılabilir. Teminatlar tevdi amaçları dışında kullanılabilir. Teminatlar, kamu alacakları için haczedilebilir. Teminatlar; “başlangıç teminatı” ve “değişim teminatları”ndan oluşur. Teminatlar, idari mercilerin tasfiye kararlarından etkilenir. None 10. Stres testi, merkezi karşı taraf riskleri için kullanılabilecek finansal kaynakların, aşırı ancak imkansız olmayan piyasa koşullarında oluşacak riskleri karşılama düzeyini ölçmek amacıyla kullanılır. Bu testin uygulanmasında aşağıdakilerden hangisi dikkate alınır? Yalnızca tarihi volatilite veriler Teminatlandırmada kullanılan modellere uygulanan stres altındaki piyasa koşullarını yansıtan parametreler, varsayımlar ve senaryolar Sadece üyelerin geçmiş temerrüt oranları Yalnızca mevcut piyasa fiyatları Sigorta sözleşmelerinin kapsamı None 11. Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) nezdinde açılan ihraççı hesabı hangi alt hesaplardan oluşur? Takas havuz hesabı, havuz hesabı ve yatırımcı hesabı İhraççı havuz hesabı, ortak hesabı ve bilinmeyen ortak hesabı Genel MKT hesabı, Doğrudan MKT hesabı, Global MKT hesabı İşlem hesabı, Saklama hesabı, İşlem ve Saklama hesabı Üye hesabı, Müşteri hesabı None 12. Borçlanma Araçları Piyasası’nda (BAP) menkul kıymet pozisyonlarına ilişkin teminat gereksinimlerinin hesaplanmasında kullanılan ve verim eğrilerine uygulanacak stres senaryoları üzerinden risk hesaplanmasına dayanan yöntem aşağıdakilerden hangisidir? Portföy Bazlı Net Teminatlandırma Yöntemi Kıymet Bazlı Teminatlandırma Yöntemi Nakit Akım Teminatlandırma (NAT) Yöntemi Değişim Teminatı Hesaplama Yöntemi Başlangıç Teminatı Hesaplama Yöntemi None 13. Pay Piyasası takas sürecinde takas günü, satışı yapılan kaydi sermaye piyasası araçları, aracı kuruluşlar tarafından yatırımcı hesaplarından ilk aşamada aşağıdaki hesaplardan hangisine aktarılır? TCMB Havuzu Takas Havuz Hesabı İhraçcı Havuz Hesabı Ortak ve Katılımcı Hesabı atırım kuruluşu havuz hesapları None 14. Stres koşullarında Garanti Fonu büyüklüğü hesaplanırken dikkate alınan istatistiksel güven düzeyi ve elde tutma süresi asgari ne kadardır? yüzde 99,50 güven düzeyi ve 2 işgünü elde tutma süresi yüzde 99,90 güven düzeyi ve 2 işgünü elde tutma süresi yüzde 99,00 güven düzeyi ve 5 işgünü elde tutma süresi yüzde 99,90 güven düzeyi ve 5 işgünü elde tutma süresi yüzde 99,50 güven düzeyi ve 5 işgünü elde tutma süresi None 15. ISIN kodunun alan dağılımında, 1. ve 2. haneler neyi gösterir? Menkul kıymet türünü İtfa tarihini İhraççı şirket kodunu Ülke kodunu Para birimini None 16. Borsa İstanbul Para Piyasası risk yönetimi uygulamaları çerçevesinde üyenin kendi adına yaptığı işlemler hangi hesap altında, müşterileri adına yaptığı işlemler ise hangi hesap altında izlenir? Her iki işlem de “Üye” hesabı altında izlenir. Kendi adına yapılan işlemler “Üye” hesabı altında, müşterileri adına yapılan işlemler “Müşteri” hesabı altında izlenir. Her iki işlem de “Müşteri” hesabı altında izlenir. Kendi adına yapılan işlemler “Müşteri” hesabı altında, müşterileri adına yapılan işlemler “Üye” hesabı altında izlenir. Kendi adına yapılan işlemler “Teminat” hesabı altında, müşterileri adına yapılan işlemler “Pozisyon” hesabı altında izlenir. None 17. Borsa İstanbul Pay Piyasası risk yönetimi uygulamaları çerçevesinde gün sonu teminat tamamlama çağrısı yükümlülüklerinin yerine getirilmesi için belirlenen son süre nedir? Aynı gün saat 17:00 Bir sonraki iş günü en geç saat 11:00 Bir sonraki iş günü en geç saat 15:00 İki iş günü sonrası Yarım iş günlerinde süre uygulaması yoktur. None 18. Portföy saklayıcısının sorumluluklarına ilişkin olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Portföy saklama hizmeti verdiği portföylerin yönetiminden kaynaklanan zararlardan sorumlu değildir. Portföy saklama sözleşmesinde sorumluluk kapsamını daraltıcı hükümlere yer verilemez. Objektif bir nedene dayanarak varlıkları başka portföy saklayıcıları nezdinde saklayabilir. Saklamasında bulunan varlıklarla ilgili SPKn ve Portföy Saklama Tebliği hükümleriyle belirlenmiş görevlerini alt saklayıcıya devredebilir. Piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararlardan sorumlu değildir. None 19. VİOP’ta fiziki teslimata konu döviz yükümlülüklerinin takip edildiği hesapların teminat tamamlama son saati nedir? Gün sonu (normal saat) 15:00 11:00 17:30 Bir sonraki iş günü 15:00 None 20. Temerrüt durumunda, yükümlülüğünü verilen süre sonuna kadar yerine getirmeyen üyenin yükümlülüğü öncelikle hangi kaynaklardan karşılanır? Sadece kendi sermayesinden Takas alacaklarından, eksik kalan kısım olması halinde başlangıç teminatı ve garanti fonundan Yalnızca garanti fonundan Diğer üyelerin garanti fonu katkılarından Sigorta sözleşmelerinden None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ