1. Sermaye piyasası tanımına göre aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Orta ve uzun vadeli ödünç verilebilir fonların tasarruf sahiplerinden fon talep edenlere aktarılmasını sağlar. Sermaye piyasası araçlarının alım satımı suretiyle doğrudan finansman köprüsü kurulmasını ifade eder. Esas itibarıyla finans piyasasının bir alt türünü oluşturur. Riskleri dönüştürme, mülkiyeti tabana yayma ve likidite sağlama gibi fonksiyonlar para piyasasından ziyade sermaye piyasasına özgüdür. Temel olarak kısa vadeli fon akışını sağlamayı amaçlar. None 2. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun (SPKn) 1. maddesinde belirtilen amaçlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Sermaye piyasasının güvenilir bir ortamda işleyişini ve gelişmesini sağlamak. Yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunmasını sağlamak. Ekonomideki kaynak dağılımını gerçekleştirmek ve sınaî mülkiyeti geniş kitlelere yaygınlaştırmak. Para piyasasının istikrarını doğrudan sağlamak. Sermaye piyasasının şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişini sağlamak. None 3. Sermaye piyasasının unsurları arasında aşağıdakilerden hangisi sayılmamıştır? Fon talep edenler. Fon arz edenler. Sermaye piyasası araçları. Özel emeklilik şirketleri. Borsalar ve diğer yardımcı kuruluşlar. None 4. 6362 sayılı SPKn'na göre "ihraççı" tanımı kapsamında aşağıdakilerden hangisi doğru değildir? Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden tüzel kişiler ihraççıdır. Sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler ihraççıdır. Kitle fonlaması platformları aracılığıyla para toplayanlar ihraççı tanımına dâhildir. Sermaye Piyasası Kuruluna (Kurul) başvuruda bulunan yatırım fonları ihraççıdır. Tüzel kişiliği haiz olmayan kuruluşlar, gerçek kişiler veya donatma iştirakleri sermaye piyasası aracı ihraç edemez. None 5. Sermaye piyasası araçları genel olarak hangi ana kategorilere ayrılır? Gayrimenkuller, emtialar ve hizmetler. Menkul kıymetler, türev araçlar ve diğer sermaye piyasası araçları. Vadeli mevduatlar, tahviller ve bono piyasası araçları. Para birimleri, altın ve değerli taşlar. Banka kredileri, sigorta poliçeleri ve leasing sözleşmeleri. None 6. Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin hakların bilgisayar ortamında tutulduğu hukuki sistemin yürütücüsüdür. Tüzel kişiliği haiz bir anonim ortaklıktır ve Kurulun gözetim ve denetimi altındadır. Kaydı sistemde kaydedilen haklar mutlaka fiziki senetlere bağlanır. MKK kayıtları kural olarak kurucu etki değil, açıklayıcı kayıt sistemi benimsenmiştir. Kayıtlara yapılan bildirim tarihi, hakların üçüncü kişilere karşı ileri sürülebilmesinde esas alınır. None 7. 6362 sayılı SPKn'na göre kamuyu aydınlatma belgeleri arasında aşağıdakilerden hangisi temel türlerden biri değildir? İzahname. İhraç belgesi. Yıllık faaliyet raporları. Bağımsız denetim raporları. Yönetim kurulu toplantı tutanakları. None 8. İzahnamelerden kaynaklanan sorumlulukla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? İzahnamenin Kurul tarafından onaylanması, bilgilerin doğruluğunun Kurulca garanti edildiği anlamına gelir. Zarardan öncelikli olarak ihraca aracılık eden lider aracı kurum sorumludur. İzahnamedeki yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan, öncelikle ihracı yapanlar sorumludur. İzahnamenin özet kısmındaki bilgilerden, özetin diğer kısımlarla birlikte okunduğunda yanıltıcı, hatalı veya tutarsız olması durumu haricinde hukuki sorumluluk doğmaz. İzahnameden kaynaklanan tazminat talepleri için zarar ile kamuyu aydınlatma belgesi arasında illiyet bağı her durumda davacı tarafından ispatlanmalıdır. None 9. Kayıtlı sermaye sistemi hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Anonim ortaklıkların esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla, yönetim kurulu kararı ile sermaye artırımına olanak tanır. Türk Ticaret Kanunu'nun esas sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın pay çıkarılabileceği azami miktarı gösterir. Kayıtlı sermaye sisteminde sadece çıkarılmış sermayeden bahsedilir. Bu sistemi kabul eden halka açık ortaklıkların Kurul'dan izin alması şarttır. Yönetim kurulu, esas sözleşmede belirlenen tavanı aşmamak kaydıyla sermayeyi artırabilir. None 10. "Örtülü kazanç aktarımı" yasağına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi söylenemez? Halka açık ortaklıklar ve kolektif yatırım kuruluşlarının aktif veya pasif bir eylemle kazanç aktarımında bulunmaları yasaktır. Emsallerine uygunluk, piyasa teamülleri, ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine aykırı işlemler örtülü kazanç aktarımı sayılır. Kazanç aktarımının Kurulca tespiti hâlinde, aktarılan tutar kanuni faizi ile birlikte iade edilmelidir. Örtülü kazanç aktarımı sadece cezai yaptırımlara tabidir, hukuki sorumluluk veya idari tedbirler uygulanmaz. İlişkili taraf işlemlerinde örtülü kazanç aktarımı ihtimali yükselmektedir. None 11. Halka açık ortaklıklarda kurumsal yönetim ilkelerinin belirlenmesi görevi kime aittir? Türk Ticaret Kanunu. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB). Bağımsız Denetim Kuruluşları. Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul). Ortaklığın genel kurulu. None 12. Halka açık anonim ortaklıklarda zorunlu pay alım teklifi doğuran haller arasında aşağıdakilerden hangisi yer alır? Ortaklığın oy haklarının yüzde yirmisinden fazlasına tek başına sahip olunması. Yönetim kurulu üye sayısının salt çoğunluğunu seçme hakkını veren imtiyazlı paylara sahip olunması. Ortaklık sermayesinin yüzde onundan fazlasının iktisap edilmesi. Ortaklığın yıllık karının belirli bir oranın altına düşmesi. Ortaklığın toplam aktif büyüklüğünün artması. None 13. "Önemli Nitelikteki İşlemler" ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Sadece birleşme ve bölünme işlemlerini kapsar. Bu tür işlemlere muhalif kalan pay sahiplerine ayrılma hakkı tanınmaz. Nakit sermaye artırımları, fonun ortaklığın mevcut sermayesini aşması ve ilişkili taraflara borçların ödenmesinde kullanılması halinde önemli nitelikte işlem sayılabilir. Tüm kararların alınabilmesi için bağımsız yönetim kurulu üyelerinin oy birliği şarttır. Bu işlemlerin yapılması durumunda, Kurulun herhangi bir yaptırım yetkisi bulunmamaktadır. None 14. Kolektif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkelerden biri değildir? Riskin dağıtılması ilkesi. Profesyonel yönetim ilkesi. Müşterek sermaye (Portföyün halktan/tasarruf sahiplerinden toplanan sermaye ile oluşturulması). Portföyün, kurucu ve fon yöneticisinin malvarlığı ile birleştirilmesi ilkesi. Mal varlığının korunması ilkesi. None 15. Yatırım fonları hakkında aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Tasarruf sahipleri hesabına, inançlı mülkiyet esaslarına göre portföy yönetim şirketleri tarafından kurulur. Tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığıdır. Fonun malvarlığı, portföy yönetim şirketinin malvarlığından ayrıdır. Fon malvarlığı, fon hesabına olmak kaydıyla her türlü amaç için teminat gösterilebilir. Kuruluş izni alabilmesi için kurucunun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması gerekir. None 16. Merkezî karşı taraf (central counterparty) uygulamasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Merkezî karşı taraf, alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı da alıcı rolünü üstlenerek takasın tamamlanmasını taahhüt eden bir uygulamadır. Bu uygulama, piyasalarda işlem yapan yatırımcıların temerrüt riskini artırır. Merkezî karşı taraf hizmeti verecek kuruluşun sermaye piyasası araçlarında üstlendiği mali riskler ile uyumlu yeterli sermaye bulundurması zorunlu değildir. Merkezî karşı taraf hizmeti veren kuruluş, aldığı teminatları ve hesap sahiplerinin malvarlıklarını kendi malvarlığına dahil edebilir. Tüm piyasalarda zorunlu olarak uygulanır ve Kurulun bu konuda yetkisi yoktur. None 17. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'nin (TSPB) görev ve yetkileri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Sermaye piyasalarının ve üye kuruluşların faaliyetlerinin gelişmesini sağlamak üzere araştırmalar yapmak. Birlik üyelerinin dayanışma ve mesleki disiplin içinde çalışmalarına yönelik meslek kurallarını oluşturmak. Haksız rekabeti önlemek amacıyla gerekli tedbirleri almak. Üye kuruluşlar için disiplin cezası vermek. Doğrudan Sermaye Piyasası Kurulu'nun yerine geçerek piyasa düzenlemelerini hazırlamak ve yayınlamak. None 18. Yatırımcı Tazmin Merkezi (YTM) ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Kamu tüzel kişiliğini haiz olup, Kurul tarafından idare ve temsil edilir. Yatırım kuruluşlarının sermaye piyasası faaliyetinden kaynaklanan nakit ödeme veya sermaye piyasası aracı teslim yükümlülüklerini yerine getiremediğinin tespiti halinde tazmin kararı alır. Yatırımcıların yatırım danışmanlığı veya piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararları tazmin kapsamındadır. Hak sahibi her bir yatırımcıya ödenecek azami tazmin tutarı yüz bin Türk Lirasıdır ve bu tutar her yıl yeniden değerleme katsayısı oranında artırılır. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar. None 19. Bilgi suistimali (içeriden öğrenenlerin ticareti) suçuyla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Doğrudan ya da dolaylı olarak sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını etkileyebilecek nitelikteki kamuya duyurulmamış bilgilere dayalı işlem yapmaktır. Suçun faili olabilecek kişiler arasında ihraççıların veya bağlı ortaklıklarının yöneticileri sayılmıştır Bu suçtan dolayı verilecek adli para cezası, elde edilen menfaatin iki katından az olamaz Suçun cezai yaptırımı sadece hapis cezası olarak düzenlenmiştir. İçsel bilgileri kullanarak kendisine veya başkasına menfaat temin etmek cezai yaptırıma tabidir. None 20. İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunma suçuna ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Sadece onaylı izahname yayımlama yükümlülüğünü yerine getirmeksizin halka arz edenleri kapsar. Sermaye piyasasında izin almaksızın faaliyet gösterenler iki yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılır. Bu suçun icrası kapsamında usulsüz halka arz suçu da işlenirse, her iki suçtan da ayrı ayrı ceza verilir. Kitle fonlama platformları aracılığıyla halktan para toplama faaliyetleri de bu suç kapsamında değerlendirilir. İnternet aracılığıyla yürütülen izinsiz faaliyetlerde içeriğin çıkarılması ve/veya erişimin engellenmesine Kurul tarafından karar verilemez. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ