1. Finansal piyasalar, kaynaklarda belirtilen ayrım şekillerine göre hangi iki ana kategoriye ayrılır? Mal ve Hizmet Piyasaları; Türev Piyasaları Birincil ve İkincil Piyasalar Organize ve Organize Olmayan Piyasalar; Para Piyasası ve Sermaye Piyasası Ulusal ve Uluslararası Piyasalar; Kamu ve Özel Piyasalar Spot ve Vadeli Piyasalar; Merkezi ve Merkezi Olmayan Piyasalar None 2. 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na göre Borsa’nın tanımı aşağıdakilerden hangisini içermez? Anonim şirket şeklinde kurulması Sermaye piyasası araçlarının alınıp satılmasını sağlaması Oluşan fiyatları tespit ve ilan etmesi Faaliyet izninin Sermaye Piyasası Kurulu tarafından verilmesi Serbest rekabet şartları altında işlem yapılmasını sağlaması None 3. Borsa İstanbul Anonim Şirketi hangi Kanun maddesi ile kurulmuştur? 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 138. maddesi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 67. maddesi 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu'nun ilgili maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu'nun kararı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi None 4. Kaynaklara göre Borsa İstanbul'un ortaklık yapısında pay oranı en yüksek olan pay sahibi aşağıdakilerden hangisidir? QH Oil Investments LLC Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Borsa İstanbul A.Ş. Türkiye Varlık Fonu Eski İMKB üyeleri, eski Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası ortakları, eski İstanbul Altın Borsası üyeleri None 5. Borsa İstanbul yönetim kurulu üyelerinin sahip olması gereken mesleki deneyim süresi ve eğitim şartı hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur? En az 5 yıllık mesleki deneyim ve lisans eğitimi Yükseköğrenim sonrası en az on yıllık mesleki deneyim ve lisans veya lisansüstü öğrenim En az 7 yıllık mesleki deneyim ve lisans eğitimi Yükseköğrenim sonrası en az beş yıllık mesleki deneyim ve lisans veya lisansüstü öğrenim En az 15 yıllık mesleki deneyim ve lisansüstü öğrenim None 6. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Yönetim Kurulu'nun başlıca görev ve yetkilerinden biri değildir? Şirket tarafından hazırlanması gereken yönetmelikleri karara bağlamak orsada işlem yapma yetkisi verilmesine karar vermek Sermaye piyasası araçlarının borsa kotuna alınmasına karar vermek Personelin ücret, özlük ve mali haklarına ilişkin düzenlemeleri karara bağlamak Sermaye Piyasası Kurulu'nun borsacılık faaliyetlerini düzenlemek ve denetlemek None 7. Borsa İstanbul bünyesinde yönetim kuruluna yardımcı olmak üzere kurulan komiteler arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz? Denetim Komitesi Kurumsal Yönetim Komitesi Riskin Erken Saptanması Komitesi Etik Kurulu Sermaye Piyasası Araçları Uyuşmazlık Komitesi None 8. Borsaya intikal ettirilecek uyuşmazlık başvuruları, uyuşmazlığa konu ilk Borsa işleminin gerçekleştiği tarihten itibaren en geç ne kadar süre içinde yapılmalıdır? 6 ay 1 yıl 2 yıl 3 yıl 5 yıl None 9. Kaynaklara göre, aşağıdaki fiillerden hangisi "para cezası" gerektiren disiplin fiilleri arasında yer almaz? Borsanın veya Borsa personelinin imajını ve itibarını zedeleyici mahiyette asılsız beyanda veya yayında bulunmak Temsilcilerinin veya diğer personelinin suiistimallerine veya yolsuzluklarına, denetim eksikliği sonucu sebebiyet vermek Borsaya sarhoş veya uyuşturucu madde etkisinde gelmek Gazete, televizyon, internet, sosyal medya hesapları veya benzer nitelikte kitle iletişim araçlarını kullanarak sermaye piyasası araçları hakkında yalan, yanlış ve yanıltıcı yorum ve tavsiyelerde bulunmak Borsa düzenlemelerinin, Borsaca alınan kararların veya müşteri emirlerinin yerine getirilmemesinde kasıtlı davranmak None 10. Aşağıdakilerden hangisi işlem yapma yetkisinin veya temsilciliğin iptal edilmesini gerektiren fiillerden biridir? Borsanın malına kasıtlı olarak zarar vermek Borsa veya Borsa personeli tarafından istenecek bilgileri kasıtlı olarak eksik, yanlış veya yanıltıcı mahiyette vermek Temerrüde düşerek yükümlülüğün teminattan karşılanmasına aynı piyasada bir yıl içinde iki defa sebebiyet vermek Kasten işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle hapis cezasına mahkûm olmak Borsa dâhilinde kişilere veya malvarlıklarına fiili saldırıda bulunmak None 11. Borsa Piyasa ve Pazarlarında işlem yapabilecek kuruluşlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Aracı kurumlar Ticari bankalar Sigorta şirketleri Yatırım ve kalkınma bankaları Katılım bankaları None 12. Aşağıdakilerden hangisi Pay Piyasasında işlem gören sermaye piyasası araçlarından biri değildir? Borsa Yatırım Fonu (BYF) Yatırım Kuruluşu Varantı (Varant) Gayrimenkul Yatırım Fonu (GMF) Özel Sektör Tahvili Emtia Sertifikaları (EMS) None 13. Sermaye Piyasası Kanunu'nun 12. maddesinin ikinci fıkrası hükmü gereğince, Borsa Birincil Piyasa'da satışa konu olan paylar nominal değerin altında işlem görebilir mi? Evet, serbest piyasa koşullarına göre belirlenir Hayır, ancak SPK tarafından izin verilmesi durumu hariçtir. Sadece nitelikli yatırımcılara yapılan satışlarda mümkündür Sadece değişken fiyatla talep toplama yönteminde mümkündür. Piyasa yapıcılığı faaliyetinde olan kurumlar için mümkündür. None 14. Borsa Pay Piyasası'ndaki yeni pazar yapılanmasında aşağıdaki pazarlardan hangisi yer almaz? Yıldız Pazar Ana Pazar Alt Pazar Tezgah Üstü Piyasalar (OTC) Yapılandırılmış Ürünler ve Fon Pazarı (YÜFP) None 15. Piyasa yapıcılık faaliyetinin yürütülmesinin zorunlu olduğu ve piyasa yapıcı bulunmaması hâlinde işlem sırasının kapatıldığı sermaye piyasası araçları aşağıdakilerden hangisidir? Paylar (Ana Pazar ve Alt Pazar) Gayrimenkul Yatırım Fonları Varantlar ve Sertifikalar Emtia Sertifikaları Sahipliğe Dayalı Kira Sertifikaları None 16. Pay Piyasası'nda tüm pay ve yeni pay alma hakkı işlemlerinde kullanılan işlem birimi (lot) için aşağıdaki eşitliklerden hangisi geçerlidir? 1,00 TL (nominal) = 1 adet = 1 lot 10,00 TL (nominal) = 1 adet = 1 lot 100,00 TL (nominal) = 1 adet = 1 lot 1 TL (nominal) = 10 adet = 1 lot İşlem birimi payın piyasa değerine göre değişir. None 17. Aşağıdaki sermaye piyasası araçlarından hangisi için fiyat adımı her fiyat seviyesi için 1 kuruş olarak uygulanmaz? Varantlar Sertifikalar Emtia Sertifikaları Toptan Alış Satış (TAS) İşlemleri Paylar None 18. Kaynaklara göre, aşağıdaki sermaye piyasası araçlarından hangisinde kredili alım ve açığa satış işlemi yapılamaz? Yıldız Pazar'da işlem gören paylar Ana Pazar'da işlem gören paylar Girişim Sermayesi Pazarında işlem gören paylar Borsa Yatırım Fonları (BYF) Sertifikalar None 19. BIST 100 Endeksi'nin gün içerisinde önceki günün kapanışına göre hangi oranlarda düşmesi durumunda Endekse Bağlı Devre Kesici Sistemi (EBDKS) devreye girer? İlk eşik %3 veya daha fazla, ikinci eşik %5 veya daha fazla İlk eşik %5 veya daha fazla, ikinci eşik %7 veya daha fazla İlk eşik %7 veya daha fazla, ikinci eşik veya daha fazla Sadece %5 veya daha fazla düşüşte Sadece %7 veya daha fazla düşüşte None 20. Aşağıdakilerden hangisi BISTECH Sistemi'nde Pay Piyasası'na iletilebilecek emir tiplerinden biri değildir? Limit Fiyatlı Emirler (LFE) Piyasa Emirleri (Market Order) Kâr Al (Take Profit) Emirleri Piyasadan Limite Emirler (Market To Limit Order) Dengeleyici Emirler (Imbalance Orders) None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ