1. Aşağıdaki fon türlerinden hangileri "Katılım Şemsiye Fonu"na bağlı olarak ihraç edilebilir? Sadece Para Piyasası Katılım Fonları Sadece Kısa Vadeli Kira Sertifikaları Katılım Fonları Para Piyasası Katılım Fonları ve Kısa Vadeli Kira Sertifikaları Katılım Fonları Serbest Fonlar Garanti Fonları None 2. Bir serbest fonun "para piyasası serbest fon" unvanı ile ihraç edilebilmesi için fon izahnamesinde belirtilmesi gereken şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir? Fon portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesinin 25-90 gün olacağı. Fon portföyünün tamamının devamlı olarak, vadesine en fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarından oluşacağı Fon portföyüne vadeye kalan gün sayısı hesaplanamayan varlıkların dahil edileceği. Katılma payı alım satım emirlerinin en son ilan edilen birim pay fiyatı üzerinden gerçekleştirileceği. Fonun yatırım stratejisinin faiz içeren para ve sermaye piyasası araçlarından oluşması. None 3. Unvanında “katılım” ifadesi geçen fonların portföylerine dahil edilecek ortaklık payları için aşağıdaki şartlardan hangisi zorunludur? Faizsiz/katılım finans ilkelerine uygunluğu sadece Borsa İstanbul A.Ş. endekslerinde yer alması. Faizsiz/katılım finans ilkelerine uygunluğunun bir danışman/danışma kurulu tarafından onaylanmış olması. Herhangi bir endekste yer almasına gerek olmaması. Yabancı borsalarda işlem gören ortaklık paylarından seçilmesi. Yalnızca kamu kurum ve kuruluşlarına ait bankaların ortaklık paylarından seçilmesi. None 4. Unvanında “katılım” ifadesi geçen fonlarda mahzurlu gelirin arındırılmasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Mahzurlu gelir yalnızca fon yönetim ücretinden karşılanabilir. Mahzurlu gelir fon malvarlığından veya fon yönetim ücretinden karşılanabilir, danışman/danışma kurulundan icazet alınması şartıyla. Mahzurlu gelir arındırma işlemi sonucu hesaplanan tutar fon toplam gider oranının hesaplanmasında dikkate alınır. Arındırma işlemi sonucu hesaplanan tutarın KAP’ta açıklanması zorunlu değildir. Kurucu fon birim pay değerinin işlemden önemli ölçüde etkilenmesi için tedbir almaz. None 5. Aşağıdakilerden hangisi bir fonun sona erme nedenlerinden biri değildir? Bilgilendirme dokümanlarında öngörülen sürenin sona ermesi. Fonun kendi mali yükümlülüklerini karşılayamaz durumda olduğunun Kurulca tespit edilmesi. Kurucunun faaliyet şartlarını kaybetmesi. Fonun devredilerek başka bir portföy yönetim şirketine geçmesi. Kurucunun feshi ihbar etmesi durumunda süresiz fonlar için altı aylık sürenin dolması. None 6. Bir fonun tasfiyesi durumunda katılma paylarına ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? Tasfiye anından itibaren yeni katılma payı ihraç edilemez. Tasfiye anından itibaren katılma payları geri alınamaz. Tasfiye bakiyesi yalnızca katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih ihbarından sonra yeni katılma payı ihraç edilebilir. İade edilmemiş katılma paylarının bulunması halinde, satış talimatı beklenmeden pay satışları yapılır. None 7. Şemsiye fonun ve fonun devri kapsamında yapılacak masraflara ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Masraflar kısmen fona yansıtılabilir. Masraflar tamamen fona yansıtılamaz. Masraflar sadece devredilen fondan karşılanır. Masraflar Kurucu ve portföy saklayıcısı tarafından karşılanır. Masrafların yarısı fona yansıtılır, diğer yarısı kurucu tarafından karşılanır. None 8. Fonların dönüştürülmesi veya birleştirilmesi durumunda katılma payı sahiplerinin bilgilendirilmesi amacıyla Kurulca onaylı duyuru metninin yayınlanma süresi aşağıdakilerden hangisidir? Kurul tarafından verilen izin yazısını takip eden beş iş günü içinde. Kurul tarafından verilen izin yazısını takip eden altı iş günü içinde. Değişikliklerin yürürlüğe giriş tarihinden 30 gün önce. Duyuru metninin yayımlandığı tarih ile yeni hususların yürürlüğe giriş tarihi arasında. Kurul onayının alındığı gün. None 9. Tebliğde derecelendirme notunun arandığı durumlarda, yatırım yapılabilir seviyeye denk gelen derecelendirme notuna sahip olunması için Türkiye’de yerleşik kuruluşlar için hangi notlar esas alınır? Uluslararası derecelendirme notları. Yurt dışında yerleşik kuruluşların ihraççı notları. Ulusal derecelendirme notları. Kısa vadeli derecelendirme notları. Uzun vadeli derecelendirme notları. None 10. Tebliğ’in 4 numaralı ekine göre, Kısa Vadeli Borçlanma Araçları Fonları ile Kısa Vadeli Kira Sertifikaları Katılım Fonları için uygulanacak azami yıllık fon toplam gider oranı yüzde kaçtır? %1,65 %2,19 %2,56 %4,38 %3,65 None 11. Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu düzenlemeleri kapsamında ilave ana sermaye niteliği taşıyan sermaye benzeri borçlanma araçları aşağıdakilerden hangisinin portföyüne dahil edilemez? Orta/uzun vadeli borçlanma araçları fonları. Para piyasası fonları. Serbest yatırım fonları. Borsada işlem gören fonlar. Girişim sermayesi yatırım fonları. None 12. Portföy yönetim şirketleri tarafından yönetilen fonlara ilişkin oluşturulacak risk yönetim sistemi aşağıdakilerden hangisini içermelidir? Yalnızca maruz kalınan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini. Risk tanımlamalarının sadece başlangıçta yapılmasını. Yönetilen fonların maruz kalabileceği temel risklerin tanımlanmasını, düzenli olarak gözden geçirilmesini ve güncellenmesini, ayrıca risk ölçüm mekanizmasının oluşturulmasını. Risk yönetim sisteminin iç kontrol sistemi ile bağımsız olmasını. Risklerin yalnızca spekülatif amaçlarla yönetilmesini. None 13. Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu’na (Platform) üye olması ve katılma payı alım satım işlemlerinin Platform üzerinde gerçekleştirilmesi zorunlu olan fon türleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz? Para piyasası fonları Özel fon Kısa vadeli tahvil ve bono fonları Para piyasası katılım fonları Kısa vadeli kira sertifikaları katılım fonları None 14. Platform’da katılma paylarının satışını gerçekleştiren dağıtım kuruluşuna ödenecek genel komisyon oranı, ilgili fonun yönetim ücretinin yüzde kaçıdır? None 15. Türev araçlar için aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Dayanak varlığın getirisine bağlı olarak getiri elde edilmesini sağlayan finansal araçlardır. Başka bir araçtan türetilmektedir. Performansı dayanak varlığının performansına bağlıdır. Genellikle türev araçların dayanak varlığı sadece mal ve menkul kıymet olabilir. Belirli bir vadede başlamakta ve daha sonraki bir vadede sona ermektedirler. None 16. Forward Sözleşmeleri ile Vadeli İşlem Sözleşmeleri arasındaki farklardan biri aşağıdakilerden hangisidir? Vadeli İşlem Sözleşmeleri tezgâhüstü piyasada işlem görürken, Forward Sözleşmeleri borsada işlem görür. Vadeli İşlem Sözleşmelerinin asli unsurları taraflar arasında serbestçe belirlenirken, Forward Sözleşmeleri standartlaştırılmıştır. Vadeli İşlem Sözleşmelerinde pozisyon genellikle vade tarihinden önce kapatılırken, Forward Sözleşmelerinde pozisyon vade tarihinde kapatılır. Forward Sözleşmelerinde işlem yapabilmek için teminat yatırmak zorunlu değildir, Vadeli İşlem Sözleşmelerinde zorunludur. Forward Sözleşmelerinde takas kuruluşu olduğundan kredi riski yoktur, Vadeli İşlem Sözleşmelerinde kredi riski vardır. None 17. Opsiyon sözleşmelerine ilişkin olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? Opsiyon satıcısı (yazıcısı) koşulsuz bir yükümlülük altındadır. Opsiyon alıcısı (sahibi) sadece alım opsiyonunda hak sahibi olur, satım opsiyonunda olmaz. Opsiyon primi alıcıya, hak kullanılmasa bile geri ödenir. Kullanım fiyatı, opsiyonun işleme konulması halinde dayanak varlığın alım veya satımı için geçerli olacak önceden belirlenmiş fiyattır. Opsiyon alıcısının ödediği prim dışında başka yükümlülükleri bulunur. None 18. Bir opsiyonun "kârda" (in the money) sayılması için alım opsiyonu ve satım opsiyonu için hangi durumlar geçerlidir? Alım opsiyonunda: Kullanım fiyatı > spot fiyatı; Satım opsiyonunda: Kullanım fiyatı < spot fiyatı. Alım opsiyonunda: Kullanım fiyatı spot fiyatı. Alım opsiyonunda: Kullanım fiyatı = spot fiyatı; Satım opsiyonunda: Kullanım fiyatı = spot fiyatı. Her iki opsiyon türünde de kullanım fiyatı, spot fiyattan yüksek olmalıdır. Her iki opsiyon türünde de kullanım fiyatı, spot fiyattan düşük olmalıdır. None 19. Türev araçlar, risk yönetiminin temel aracı olmakla birlikte başlıca hangi amaçlar için kullanılabilir? Sadece riskten korunma Sadece spekülasyon ve arbitraj Riskten korunma, spekülasyon ve arbitraj Yalnızca uzun vadeli yatırım Sadece maliyet azaltma None 20. VİOP'ta işlem gören opsiyon sözleşmelerinin sözleşme kodunda yer alan "A" veya "E" harfleri neyi ifade eder? Sözleşme grubunu (A: Alım, E: Satım) Uzlaşma şeklini (A: Nakdi, E: Fiziki) Opsiyon tipini (A: Amerikan, E: Avrupa) Opsiyon sınıfını (A: Aktif, E: Esnek) Vade tarihini (A: Aylık, E: Yıllık) None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ