1. Aracı kurumların ticaret unvanlarında yatırım hizmet ve faaliyetlerini göstermesi amacıyla hangi ibarelerden birinin yer alması şarttır? Sermaye Piyasası Finans ve Yatırım Menkul Değerler veya Menkul Kıymetler Varlık Yönetimi Ticaret ve Yatırım None 2. Yatırım Kuruluşları Tebliği’ne göre, aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izinverilebilmesi için aranan şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir? Limited ortaklık şeklinde kurulmaları Paylarının tamamının hamile yazılı olması Kuruluş sermayelerinin Kurulca belirlenecek tutardan az olmaması ve anonim ortaklık şeklinde kurulmaları Ortakların tamamının gerçek kişi olması Faaliyet izinlerinin otomatik olarak verilmesi None 3. Aracı kurumlar, yönetici, ihtisas personeli ve iç kontrol elemanı gibi personel değişikliklerini keyfiyeti takip eden kaç iş günü içinde SPL’ye bildirmek zorundadır? 3 iş günü 5 iş günü 7 iş günü 10 iş günü 15 iş günü None 4. Uzaktan kimlik tespiti prosedürü yılda en az kaç defa gözden geçirilmek zorundadır? 1 defa 2 defa 3 defa 4 defa Gerektiğinde gözden geçirilir, yıllık zorunluluk yoktur None 5. Kitle fonlamasına aracılık eden platformların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için sermayelerinin asgari ne kadar olması gerekmektedir? 1.000.000 Türk Lirası 5.000.000 Türk Lirası 10.000.000 Türk Lirası 15.000.000 Türk Lirası 20.000.000 Türk Lirası None 6. Yatırım danışmanlığı faaliyetinde sunulan yorum ve tavsiyelerde uyulması gereken ilkelerden biri aşağıdakilerden hangisi değildir? Yatırımcıları yanıltıcı, aldatıcı ifadelere yer verilmemes Sunulan yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve objektif olması Güvenilir kaynak, belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi Belirli bir getirinin sağlanacağına dair herhangi bir vaat veya taahhütte bulunulması Çıkar çatışmalarının müşteriye açıklanması None 7. Genel yatırım tavsiyelerinin sunulması sırasında Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin 3 numaralı ekinde yer alan uyarı notu nerede yayımlanır? Sadece aracı kurumun internet sitesinde Sadece yazılı veya görsel basın yayın organlarında Genel yatırım tavsiyesi sunulan her ortamda (medya, internet sitesi vb.) Sadece müşterilere bire bir sunulması sırasında Sadece Kurul bülteninde None 8. Uygunluk testi, yatırım hizmet ve faaliyetlerinden hangileri kapsamında genel müşterilere yapılması zorunludur? Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı Alım satıma aracılık ve halka arza aracılık Kaldıraçlı işlemler ve türev araç işlemler Saklama hizmeti ve kitle fonlaması aracılığı Kredi verme ve ödünç alma/verme işlemleri None 9. Yerindelik testi hangi yatırım hizmetleri sunulmadan önce uygulanması zorunlu olan bir testtir? Alım satıma aracılık ve halka arza aracılık Kredili işlemler ve açığa satış işlemleri Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı Saklama hizmeti ve emir iletimine aracılık Genel yatırım tavsiyesi sunulması None 10. Yerindelik testi sonucunda müşteriye uygun olmadığı anlaşılan sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak hizmet sunumu hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur? Müşteri istese dahi hizmet sunumu yapılamaz. Müşteri yazılı olarak uyarılır ancak istemesi halinde hizmet verilebilir. Hizmet sunumu tamamen aracı kurumun takdirindedir Sadece riskleri anladığına dair beyan alınarak hizmet verilebilir Yalnızca profesyonel müşterilere hizmet sunumuna devam edilebilir None 11. Müşteri sınıflandırması sürecinde verilen bilgilerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden kim sorumludur? Yatırım kuruluşu Kurul Birlik Müşteri Müşteri temsilcisi None 12. Profesyonel müşteriler, genel müşterilere sağlanan bazı mevzuat hükümlerinden yararlanamazlar. Aşağıdakilerden hangisi profesyonel müşterilerin yararlanamayacağı hükümlerden biridir? Yerindelik testinde daha az bilginin alınması Uygunluk testi yapılması zorunluluğunun olmaması Kaldıraçlı işlemlerde yatırılan teminat tutarının üzerinde bir kayba uğramaları halinde zararın yatırım kuruluşundan talep edilememesi Saklamadaki varlıklara ilişkin aylık bildirim yapılmak zorunda olunmaması (sözleşme ile) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimlerinin talep halinde açıklanması None 13. Kaldıraçlı işlemlerde pozisyonun ilk açıldığı sırada bir birim teminat ile kaç birim pozisyon alınabileceğini gösteren kaldıraç oranı (azami oran) kaçtır? 5:1 10:1 20:1 50:1 100:1 None 14. Kaldıraçlı işlem gerçekleştirebilmek için başlangıç teminat tutarı olarak asgari ne kadar tutarın hesaba yatırılmış olması gerekir? 1.000 TL 10.000 TL 25.000 TL 50.000 TL 100.000 TL None 15. Aracı kurumlar kaldıraçlı işlemlerde karda ve zararda olan hesapların oransal dağılımını hangi dönemler esas alınmak suretiyle ve ne kadar sürede duyurmakla yükümlüdür? Aylık, ay sonunu takip eden 1 iş günü içindeAylık, ay sonunu takip eden 1 iş günü içinde Üç aylık (Ocak-Mart, Nisan-Haziran vb.), dönemin bitimini takip eden 2 iş günü içinde Altı aylık, dönemin bitimini takip eden 3 iş günü içinde Yıllık, yıl sonunu takip eden 5 iş günü içinde Haftalık, hafta sonunu takip eden ilk iş günü içinde None 16. Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işleminde, müşterinin başlangıçta yatırmak zorunda olduğu asgari özkaynak oranı yüzde kaçtır? Yüzde 25 Yüzde 35 Yüzde 50 Yüzde 65 Yüzde 75 None 17. Kredili alım işlemlerinin devamı süresince özkaynak oranının asgari olması zorunludur. Özkaynak oranının ’in altına düşmesi durumunda, yatırım kuruluşları özkaynak oranını kaç puana tamamlayacak şekilde müşteriye özkaynak tamamlama bildiriminde bulunur? Yüzde 35 Yüzde 40 Yüzde 50 Yüzde 65 Yüzde 75 None 18. Açığa satış işleminde müşterinin başlangıçta yatırmak zorunda olduğu asgari özkaynak oranı yüzde kaçtır? Yüzde 25 Yüzde 35 Yüzde 50 Yüzde 65 Yüzde 75 None 19. Açığa satış işlemlerinin devamı süresince özkaynak oranının asgari yüzde kaç olması zorunludur? Yüzde 25 Yüzde 35 Yüzde 50 Yüzde 65 Yüzde 75 None 20. İşlem aracılığı ve portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının saklanması hangi saklama hizmeti türüne girer? Genel Saklama Hizmeti Sınırlı Saklama Hizmeti Bağımsız Saklama Hizme Tam Saklama Hizmeti İkincil Saklama Hizmeti None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ