1. Birincil piyasalara likidite sağlayan ve talep yaratan piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir? Birincil Piyasalar Sermaye Piyasası İkincil Piyasalar Tezgah Üstü Piyasalar Organize Piyasalar None 2. Borsa İstanbul A.Ş.’nin piyasalarında belirli üyelik, işlem yapma yetkisi verilmesi, teminat, denetim ve disiplin yükümlülüklerine tabi olmayan ve ayrıca belirli ücretlerden muaf tutulan kurum aşağıdakilerden hangisidir? Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası (TCMB) Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) Takasbank None 3. Aşağıdakilerden hangisi, Borsa düzenlemelerinin yerine getirilmesinde dikkat ve özen göstermemek fiili kapsamında “Uyarı” disiplin cezasını gerektiren bir durum olarak belirtilmemiştir? Borsa düzenlemelerine uymamak Borsaca alınan kararlara uymamak Müşteri emirlerini yerine getirmemek Borsa personeline görevleri esnasında hakaret etmek Yukarıdakilerden hiçbiri (Hepsi uyarı gerektiren fiillerdir) None 4. Kaynaklara göre, Borsa İstanbul Yönetim Kurulu nasıl teşkil edilir? Genel Kurul tarafından seçilen 9 üyeden oluşur; bu üyelerin en az üçte birinin on yıllık sermaye piyasaları mesleki deneyimine sahip olması ve en az 3’ünün bağımsız, bağımsız üyelerden en az birinin kadın olması zorunludur. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından atanan üyelerden oluşur Üye kuruluşların temsilcilerinden oluşan 7 kişilik bir kuruldur Yönetim kurulunun üyeleri, ilgili Bakanlık tarafından belirlenir. Kurul başkanı ve üyeleri, Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi ile atanır None 5. İşlem yapma yetkisinin geçici veya sürekli iptalini gerektiren fiillerin işlendiği yönünde, somut delillere dayanan kuvvetli şüphe sebeplerinin varlığı halinde, soruşturma öncesinde veya sırasında Genel Müdür tarafından alınabilecek acil tedbir aşağıdakilerden hangisidir? Genel Müdür, ilgili kişinin yetkisini derhal ve nihai olarak iptal eder. Genel Müdür, ilgili kişinin tüm yetkilerini ve/veya temsilciliğini nihai karar verilene kadar geçici olarak kaldırabilir ve bu kararı derhal Yönetim Kurulu onayına sunar. Genel Müdür durumu yalnızca Sermaye Piyasası Kurulu’na bildirmekle yükümlüdür, karar yetkisi Kurul’dadır. Genel Müdür yalnızca uyarıda bulunabilir Soruşturma tamamlanmadan herhangi bir tedbir alınamaz. None 6. Pay Piyasası’nda gerçekleşen işlemlerin takası kaç iş gününde tamamlanır? T+0 T+1 T+2 T+3 Takas, işlemin yapıldığı günün sonunda (T+0) gerçekleşir. None 7. Belirlenen zaman dilimleri boyunca Borsaya iletilen emirlerin toplanarak, en çok işlem miktarını gerçekleştirecek şekilde ve belirlenen kurallara uygun olarak tek bir işlem fiyatından eşleştirildiği yöntem aşağıdakilerden hangisidir? Çok Fiyat Yöntemi Tek Fiyat Yöntemi Sürekli İşlem Yöntemi Müzayede Yöntemi Emir Defteri Yöntemi None 8. Pay Piyasası’nın yeni pazar yapısında, kredili alım ve açığa satış işlemlerinin yapılamadığı pazarlar aşağıdakilerden hangisidir? Yıldız Pazar ve Ana Pazar Alt Pazar ve Piyasa Öncesi İşlem Platformu (PÖİP) Yapılandırılmış Ürünler ve İhraççı İşlemleri Platformu (YİP) ve Piyasa Öncesi İşlem Platformu (PÖİP) Alt Pazar, Yapılandırılmış Ürünler ve İhraççı İşlemleri Platformu (YİP) ve Piyasa Öncesi İşlem Platformu (PÖİP) Yalnızca Piyasa Öncesi İşlem Platformu (PÖİP) None 9. Sürekli işlem yöntemi ile işlem gören bir pay sırasında baz fiyat nasıl belirlenir? Açılış seansında oluşan fiyat baz fiyat olarak alınır. Bir önceki günün kapanış fiyatı baz fiyat olarak alınır. Açılış seansında fiyat oluşmuşsa bu fiyat, oluşmamışsa sürekli işlem aşamasında gerçekleşen ilk işlemin fiyatı baz fiyat olarak alınır. Günlük ağırlıklı ortalama fiyat baz fiyat olarak alınır. Sürekli işlem yönteminde baz fiyat uygulaması yoktur. None 10. Kapanış seansında, bir sermaye piyasası aracına girilebilecek emirlerin fiyatları, gerçekleşen son normal emir işlem fiyatına göre hangi fiyat marjı içinde olmalıdır? ±%5 ±%3 Günlük fiyat değişim sınırları içinde herhangi bir fiyat Baz fiyata göre belirlenen günlük fiyat değişim sınırları içinde Herhangi bir fiyat sınırı yoktur. None 11. Kaynaklara göre, Piyasa Yapıcısı olmak için temel kriterlerden biri aşağıdakilerden hangisidir? En az 10 milyon TL özsermayeye sahip olmak. Piyasa yapıcılığı faaliyetinde en az 5 yıllık deneyime sahip olmak. Kısmi yetkili veya geniş yetkili yatırım kuruluşu olmak. BIST 100 Endeksinde işlem gören paylara piyasa yapıcılığı yapmak. Günlük minimum 100.000 TL işlem hacmi gerçekleştirmek. None 12. Likidite Sağlayıcı yatırım kuruluşu, ilgili işlem sırasında yaptığı likidite sağlama işlemlerinin, söz konusu sermaye piyasası aracının 6 aylık toplam işlem hacminin hangi orandan fazla olması durumunda PPD tarafından uyarılır? Yüzde 50 Yüzde 80 Yüzde 20 Yüzde 100 Yüzde 65 None 13. Aşağıdaki sermaye piyasası araçlarından hangisi, Pay Piyasası’nda kredili alım ve açığa satış işlemlerine konu olamaz? Yıldız Pazar’da işlem gören paylar Ana Pazar’da işlem gören paylar Borsa Yatırım Fonları (BYF) Varantlar Girişim Sermayesi Pazarı’nda işlem gören paylar None 14. Pay Piyasası’nda açığa satış işleminde, eğer açığa satışa konu olan sermaye piyasası aracının en son gerçekleşen fiyatı bir önceki fiyattan daha yüksek ise, açığa satış işlemi hangi fiyat düzeyinden de yapılabilir? Yalnızca en son gerçekleşen fiyattan daha yüksek bir fiyattan. Yalnızca en son gerçekleşen fiyat düzeyinden. En son gerçekleşen fiyat düzeyinden veya daha yüksek bir fiyattan. En son gerçekleşen fiyat düzeyinden veya daha düşük bir fiyattan. Bir önceki fiyat düzeyinden. None 15. Sermaye Piyasası Kanunu’na göre “teşkilatlanmış diğer pazar yerleri” tanımı dışında kalan piyasa aşağıdakilerden hangisidir? Alternatif İşlem Sistemleri Çok Taraflı İşlem Platformları Tezgah Üstü Piyasa Alıcı ve satıcıları bir araya getiren, alım satımına aracılık eden diğer organize piyasalar Yukarıdakilerin hepsi tanım kapsamına dahildir None 16. Borçlanma Araçları Piyasası’nda, TL cinsinden ihraç edilen menkul kıymetlerin ISIN kodunda, itfa tarihindeki ay ve yılın gösterimi nasıl yapılandırılmıştır? Ay numarası (1-9) ve yılın son iki hanesi kullanılır. Ay için harfler (Ekim, Kasım, Aralık için E, K, A) ve yılın son iki hanesi kullanılır. Ay ve yılın tamamı numaralarla ifade edilir. Ay ve yılın tamamı harflerle ifade edilir. Ay numarası ve yılın tamamı kullanılır None 17. Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda (VİOP) emirlerin fiyat ve zaman önceliği esaslarına göre eşleştirildiği temel işlem yöntemi aşağıdakilerden hangisidir? Tek Fiyat Yöntemi Müzayede Yöntemi Çok Fiyat Yöntemi Sürekli İşlem Yöntemi Çağrı Müzayedesi Yöntemi None 18. VİOP’ta, dayanak varlık teşkil eden payda bir özsermaye hali uyarlaması yapıldığında, piyasada işlem gören mevcut standart sözleşmeler için alınan aksiyon aşağıdakilerden hangisidir? Mevcut standart sözleşmeler uyarlanmış parametrelerle işleme devam eder. Mevcut standart sözleşmeler iptal edilir ve açık pozisyonlar otomatik olarak kapatılır. Mevcut standart sözleşmeler işleme kapatılır ve bu sözleşmelerdeki açık pozisyonlar yeni, standart olmayan sözleşmelere aktarılır. Mevcut standart sözleşmeler esnek sözleşmelere dönüştürülür. Mevcut standart sözleşmeler etkilenmez, yalnızca yeni standart sözleşmeler ihraç edilir. None 19. Aşağıdakilerden hangisi, Genel Müdür tarafından VİOP’ta normal seansın başlatılmamasına veya başlamışsa durdurulmasına karar verilebilecek durumlardan biridir? Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda (KAP) teknik bir arıza meydana gelmesi. Piyasada faaliyette bulunan Piyasa üyelerinin belirli bir oranından fazlasının teknik nedenlerle sisteme girememesi ve belirli işlem hacmi koşullarının sağlanması. Bir sözleşmenin kapanış fiyatının bir önceki gün kapanış fiyatından %5’ten fazla sapma göstermesi. Esnek sözleşmelerde beklenenden yüksek işlem hacmi oluşması. Bir piyasa yapıcının 15 dakikadan fazla süreyle kotasyon yükümlülüğünü yerine getirememesi. None 20. Kaynaklara göre, Vadeli İşlem ve Opsiyon Sözleşmeleri bağlamında “Kısa pozisyon” tanımı aşağıdakilerden hangisidir? Sözleşmenin vadesi geldiğinde dayanak varlığı belirli bir fiyattan satın alma yükümlülüğü veren pozisyon. Sözleşmenin vadesine kadar olan süre içinde dayanak varlığı belirli bir fiyattan satın alma hakkı veren pozisyon. Sözleşmenin vadesine kadar olan süre içinde dayanak varlığı belirli bir fiyattan satma hakkı veren pozisyon. Vadeli işlem sözleşmelerinde dayanak varlığı vadede belirli bir fiyattan satma veya nakdi uzlaşma sağlama yükümlülüğü; opsiyon sözleşmelerinde ise alma veya satma yükümlülüğü/hakkı veren pozisyon. Bir işlem gününden daha kısa süreyle elde tutulan pozisyon. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ