1. MKK'nın (Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketi) kuruluş amaçları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaktadır? Sermaye piyasası araçlarının fiziki basımını ve dağıtımını yapmak Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemleri gerçekleştirmek ve bunları elektronik ortamda izlemek Piyasalarda alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı ise alıcı konumuna geçerek takasın tamamlanmasını taahhüt etmek Lisanslı depo işletmelerinin faaliyetlerini denetlemek Bankacılık faaliyetleri için düzenleyici rol üstlenmek None 2. Kaydileştirilen sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin haklarla ilgili kayıtlar kim tarafından oluşturulan elektronik ortamda ve kimler aracılığıyla tutulur? SPK tarafından oluşturulan ortamda, bankalar aracılığıyla Takasbank tarafından oluşturulan ortamda, aracı kurumlar aracılığıyla MKK tarafından oluşturulan ortamda, bu kuruluşun üyeleri aracılığıyla TCMB tarafından oluşturulan ortamda, piyasa işleticileri aracılığıyla Borsa İstanbul tarafından oluşturulan ortamda, yatırım fonları aracılığıyla None 3. Merkezi Takas Kuruluşlarının (MTK) kuruluşuna kimin teklifi üzerine ilgili Bakan tarafından izin verilir ve faaliyete geçmesi kimin iznine tabidir? BDDK'nın teklifi üzerine, TCMB'nin iznine tabidir. Borsa İstanbul'un teklifi üzerine, Takasbank'ın iznine tabidir. SPK'nın teklifi üzerine, SPK'nın iznine tabidir. MKK'nın teklifi üzerine, SPK'nın iznine tabidir. TCMB'nin teklifi üzerine, BDDK'nın iznine tabidir. None 4. Aşağıdaki piyasa veya platformlardan hangisinde Takasbank Merkezi Karşı Taraf (MKT) rolünü üstlenmemektedir? Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Takasbank Ödünç Pay Piyasası Borsa İstanbul Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası Borsa İstanbul Pay Piyasası Tezgah Üstü Türev İşlemler Piyasası None 5. Merkezi karşı taraf uygulaması kapsamında MKT üyeliği türleri ve yetkileri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? Doğrudan MKT üyeleri, sadece kendilerinin ve/veya müşterilerinin takas işlemlerini gerçekleştirmeye yetkilidir. Genel MKT üyeleri, kendilerinin ve/veya müşterilerinin takas işlemlerinin yanı sıra işlemci kuruluşların takas işlemlerini de gerçekleştirmeye yetkilidir. Takası gerçekleştiren genel MKT üyesi ile ilgili işlemci kuruluş, Takasbank’a karşı oluşan yükümlülüklerden müteselsil kefil olarak sorumludur. İşlemci kuruluş, yükümlülüklerin tasfiyesini doğrudan Takasbank aracılığıyla gerçekleştiren kuruluştur Üyelik türlerinin belirlenmesinde özsermaye tutarı ve içsel kredi derecelendirme çalışmaları dikkate alınır. None 6. Gelecekte herhangi bir temerrüt durumunun ortaya çıktığı hallerde, temerrüdün ortaya çıktığı tarihten pozisyonların kapatılmasına kadarki süre içinde maruz kalınabilecek risklerin karşılanabilmesini teminen başlangıçta talep edilen teminata ne ad verilir? Değişim Teminatı Garanti Fonu Katkı Payı İşlem Teminatı Başlangıç Teminatı Üyelik Teminatı None 7. Merkezi karşı taraf hizmeti verilen piyasa veya sermaye piyasası araçları ile ilgili takas yükümlülüklerinin yerine getirilmemesi durumunda kullanılmak amacıyla Takasbank nezdinde tutulan, teminatlar dışında kalan ve MKT üyelerinin katkı paylarıyla oluşturulan fon aşağıdakilerden hangisidir? Tasfiye Fonu Risk Yönetim Fonu Garanti Fonu Likidite Fonu Sigorta Fonu None 8. Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği kapsamında portföy saklama hizmetinin kapsamına aşağıdakilerden hangisi dahil değildir? KYK'lara ait finansal varlıkların saklanması ve/veya kayıtlarının tutulması Diğer varlıkların aidiyetinin doğrulanması ve takibi KYK portföylerindeki varlıkların yönetiminden veya piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararları karşılamak Varlık ve nakit hareketlerine ilişkin işlemlerin yerine getirilmesinin kontrolü SPKn madde 56'da belirtilen gözetim görevlerinin yerine getirilmesi None 9. Aşağıdakilerden hangisi MKK nezdinde tutulan ana hesap gruplarından biri değildir? İhraççılar Hesabı TCMB Hesabı Finansal Kiralama Kuruluşları Hesabı Yatırım Kuruluşları Hesabı Merkezi Takas Kuruluşu Hesabı None 10. SPK tarafından kayden izlenmesine karar verilen sermaye piyasası araçlarının senede bağlanmaksızın elektronik ortamda ihracı esastır. Bu kapsamda, teslim edilmeyen sermaye piyasası araçları için aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? Kaydileştirme kararından sonra borsada işlem göremezler ve aracı kurumlarca alım satımına aracılık edilemez. Yalnızca OTC piyasalarda işlem görmeye devam edebilirler. Fiziki olarak teslim edilmeleri halinde geçerliliklerini sürdürürler. Sadece belirli bankalar aracılığıyla alım satımına aracılık edilebilir. SPK izniyle yeniden senede bağlanarak piyasada işlem görebilirler. None 11. Portföy saklama hizmeti vermek üzere aşağıdaki kuruluşlardan hangisi veya hangileri yetkilendirilebilir?I. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. II. Bankalar III. Aracı Kurumlar IV. Yatırım Ortaklıkları A) Yalnız I B) I, II ve III C) I ve IV D) II ve IV E) I, II, III ve IV None 12. Takasbank'ın, üyelerin Takasbank'a olan aidat, ücret, komisyon ve diğer yükümlülüklerini kendilerine verilen süre içerisinde yerine getirmemesi halinde zararını karşılayabilmek amacıyla talep ettiği teminat türü aşağıdakilerden hangisidir? İşlem Teminatı Başlangıç Teminatı Üyelik Teminatı Değişim Teminatı Garanti Fonu Katkı Payı None 13. Takasbank'ın Merkezi Karşı Taraf (MKT) rolünü üstlendiği piyasalarda, MKT üyesinin takas yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda Takasbank'ın mali sorumluluğu ne kadardır? Üyelerin müşterilerine olan yükümlülüklerinin tamamından sorumludur. Yalnızca kendi sermayesi ile sınırlıdır. Taraflardan her biri için karşı tarafın yerini alarak piyasada gerçekleştirilen işlemlere garanti vermesinden kaynaklanan tutar kadardır. Teminat ve garanti fonu dışında herhangi bir sorumluluğu yoktur. Süresiz ve sınırsız sorumludur. None 14. Portföy saklayıcısının sorumlulukları ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? Portföy saklayıcısı, portföy yönetiminden kaynaklanan zararlardan sorumludur. Portföy saklayıcısı, piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararlardan sorumludur. Portföy saklayıcısı, SPKn ve Portföy Saklama Tebliği hükümleriyle belirlenmiş olan sorumluluklarının kapsamını sözleşme ile daraltabilir. Portföy saklayıcısı, yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeniyle PYŞ ve katılma payı sahiplerine verdiği zararlardan sorumludur. Alt saklayıcı kullanılması durumunda, portföy saklayıcısının sorumluluğu tamamen alt saklayıcıya geçer. None 15. Sermaye Piyasası Kanunu'nda, sermaye piyasası araçlarının takas talimat ve işlemleri ile ödeme işlemlerinin, merkezî takas kuruluşlarının üyelerinin faaliyetlerinin geçici ya da sürekli olarak durdurulması, idari ve adli merciler nezdinde tasfiye işlemlerine başlanması durumu da dâhil olmak üzere, geri alınamaz ve iptal edilemez şeklinde ifade edilen ilke aşağıdakilerden hangisidir? Merkezi Karşı Taraf Merkezi Saklama Kaydi Saklama Takas Kesinliği Çok Taraflı Netleştirme None 16. Kaydi sermaye piyasası araçları ve bunlara ilişkin haklarla ilgili kayıtların tutulduğu, işletimi MKK (Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketi) tarafından yürütülen elektronik ortamı ifade eden sistem aşağıdakilerden hangisidir? Elektronik Fon Transfer Sistemi (EFT) Elektronik Menkul Kıymet Transfer Sistemi (EMKT) Merkezi Kaydi Sistem (MKS) Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) Takasbank Elektronik Transfer Sistemi (TETS) None 17. Kaydi sermaye piyasası araçları üzerinde rehin, haciz ve benzeri her türlü idari ve adli talep işlemleri MKK nezdindeki kayıtlara nasıl yansıtılır? Yalnızca MKK tarafından doğrudan ana hesaplara işlenir. İlgili üyenin tasarruf yetkisini sınırlayan yatırımcı blokajı olarak uygulanır. Münhasıran MKK’nın üyeleri tarafından ilgili yatırımcı ve ortak hesaplarında ayrı bir alt hesap oluşturulması suretiyle yerine getirilir. Sadece SPK tarafından MKK’ya bildirilen işlem yasakları şeklinde işlenir. Elektronik ürün senetleri için geçerli değildir. None 18. Merkezi karşı taraf (MKT) uygulaması kapsamında, MKT üyelerinden talep edilebilecek ilave garanti fonu katkı payları, ilgili piyasa ve sermaye piyasası aracı için MKT üyesi bazında yatırılmış garanti fonu katkı payı tutarından fazla olabilir mi? Evet, piyasa koşullarına göre SPK tarafından belirlenen oranda fazla olabilir. Hayır, fazla olamaz. Yalnızca Takasbank Yönetim Kurulu kararıyla fazla olabilir. Eğer ilk garanti fonu tamamen kullanılmışsa, sınırsız olarak fazla talep edilebilir. Sadece olağanüstü piyasa koşullarında fazla talep edilebilir. None 19. Portföy saklama hizmetine ilişkin iç kontrol sistemi kapsamındaki faaliyetleri yerine getirecek iç kontrol elemanı için zorunlu olan lisans belgesi ve mesleki tecrübe süresi aşağıdakilerden hangisidir? Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı ve en az 1 yıllık tecrübe Türev Araçlar Lisansı ve en az 2 yıllık tecrübe Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve en az 3 yıllık tecrübe Bankacılık Lisansı ve en az 5 yıllık tecrübe Hiçbir lisans belgesi zorunlu değildir, sadece tecrübe yeterlidir. None 20. Aşağıdakilerden hangisi, Takasbank’ın Merkezi Karşı Taraf (MKT) hizmeti verilen piyasalar veya sermaye piyasası araçlarına ilişkin olağanüstü durumlarda alabileceği tedbirler arasında yer almaz? Teminat çekilmesini belirli süreler ve miktarlar ile geçici olarak sınırlamak. İşlem ve pozisyon limitlerini değiştirmek. Değişim teminatlarında yapılacak dağıtımları durdurmak veya kesintiye gitmek. Risk hesaplama yöntem ve parametrelerini değiştirmek. Piyasa yöneticilerinden MKT üyeleri bazında veya genel olarak emir kabulünü süresiz olarak engellemesini talep etmek. None 1 out of 20 Time's up
SENTİ
SENTİ